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日証協について

「自主規制会議」の諮問機関(各分科会)

「自主規制会議」では、諮問機関として、以下の4つの分科会を設置しています。
 以下では、分科会の位置付け等やワーキング・グループ等における検討事項や公表資料等を紹介いたします。

(「自主規制会議」の諮問分科会の組織図)

分科会名所管事項事務局
自主規制企画分科会 ① 投資勧誘、顧客管理等に関する事項
② 広告等及び景品類の提供に関する事項
③ 内部管理責任者等に関する事項
④ 従業員に関する事項
⑤ 外務員の資格及び登録
(外務員の処分を除く。)に関する事項 等
自主規制企画部
エクイティ分科会 ① エクイティ商品(外国証券を含む。以下同じ。)の
発行及び流通に関する事項
② 会員の株券貸借取引に関する事項
③ 有価証券の売買その他の取引に係る監理に関する事項 等
エクイティ市場部
公社債分科会 ① 店頭における公社債(外国証券を含む。以下同じ。)の
売買その他の取引に関する事項
② 公社債の店頭売買の参考値等の発表等に関する事項
③ 外国投資信託等に関する事項 等
公社債・金融商品部
金融商品分科会 ① 店頭デリバティブ取引等に関する事項
② 証券化商品に関する事項
③ 海外証券先物取引に関する事項
④ その他金融商品
(他の委員会の所管事項に係るものを除く。)に関する事項 等
公社債・金融商品部

自主規制企画分科会

(「自主規制会議」の諮問分科会の組織図)

分科会名所管事項事務局
自主規制企画分科会
【委員名簿】PDF
① 投資勧誘、顧客管理等に関する事項
② 広告等及び景品類の提供に関する事項
③ 内部管理責任者等に関する事項
④ 従業員に関する事項
⑤ 外務員の資格及び登録
(外務員の処分を除く。)に関する事項 等
自主規制企画部

「自主規制企画分科会」の下部ワーキング・グループ等

(「自主規制企画分科会」の下部ワーキング・グループ等の組織図)

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ワーキング名主な検討事項(公表資料及び規則改正等)事務局
①金商法施行に伴う販売・勧誘等に係る
実務検討ワーキング・グループ
(平成19年5月設置)
【委員名簿】PDF
○「契約締結前交付書面」の
参考様式の改訂等に関する検討
自主規制企画部
②協会員の情報管理態勢に関する
ワーキング・グループ
(平成27年2月設置)
【議事概要】
【委員名簿】PDF
○協会員における
個人情報や法人関係情報をはじめとした
情報管理に関する法令改正等を踏まえた
実務的な検討
自主規制企画部
③「広告等の表示及び景品類の提供に関する
規則」等に関するワーキング・グループ
(平成15年7月設置)
【議事概要】
【委員名簿】PDF
○「広告等に関する指針」の改訂等の検討 自主規制企画部
④法定帳簿等に関するワーキング・グループ
(平成14年9月設置)
【議事概要】
【委員名簿】PDF
○法定帳簿や約款に関する事項等について検討 自主規制企画部
⑤自己資本規制ワーキング・グループ
(平成16年11月設置)
【議事概要】
【委員名簿】PDF
○自己資本規制比率の計算上の
各種リスク相当額の算出等に関する事項等
について検討
自主規制企画部
⑥自主規制規則の改善等に関する検討
ワーキング・グループ
(平成19年1月設置)
【議事概要】
【委員名簿】PDF
○広告、販売勧誘面以外の行為規制面に係る
コンプライアンスに関する検討
自主規制企画部
⑦外務員等資格試験制度に関する
ワーキング・グループ
(平成16年11月設置)
【議事概要】
○資格・試験制度に関する検討 資格管理部
⑧研修編成ワーキング・グループ
(平成24年9月設置)
【議事概要】
○研修基本計画案の策定に関する検討
○本協会が取り組む研修に関する諸課題について検討
○その他、研修の編成等に関する検討
研修部

【解散したワーキング・グループ等】

ワーキング名主な検討事項(公表資料及び規則改正等)事務局
①内部者取引の未然防止に関する検討
ワーキング・グループ
(平成18年9月設置)
○J-IRISSの運用に関する検討
【公表資料】
自主規制企画部
②投資信託法制の見直し等に関する検討
ワーキング・グループ
(平成24年7月設置)
【議事概要】
○平成24年7月3日に金融庁より公表された
「投資信託・投資法人法制の見直しに関する
ワーキング・グループ 中間論点整理」において
見直しが検討されている事項に関する検討
自主規制企画部
③私募債等の商品審査及び
販売態勢等のあり方に関する
ワーキング・グループ
(平成28年7月設置)
【議事概要】
○協会員が一般投資家に対し
社債等を私募の取扱い等により販売する場合における
商品審査のあり方及び顧客への説明・情報提供等の
あり方等に関する検討
自主規制企画部

エクイティ分科会

(「自主規制会議」の諮問分科会の組織図)

分科会名所管事項事務局
エクイティ分科会
【委員名簿】PDF
① エクイティ商品(外国証券を含む。
以下同じ。)の発行及び流通に関する事項
② 会員の株券貸借取引に関する事項
③ 有価証券の売買その他の取引に係る
監理に関する事項 等
エクイティ市場部

「エクイティ分科会」の下部ワーキング・グループ等

(「エクイティ分科会」の下部ワーキング・グループ等の組織図)

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ワーキング名主な検討事項(公表資料及び規則改正等)事務局
①引受けに関する
ワーキング・グループ
(平成18年6月設置)
【議事概要】
○会員が行う引受けのあり方についての
見直しに関する検討
エクイティ市場部
②引受審査に関する
ワーキング・グループ
(平成23年11月設置)
○引受審査に関する検討 エクイティ市場部
③持株制度に関する
ワーキング・グループ
(平成19年11月設置)
【議事概要】
○「持株制度(従業員持株会等)に関する
ガイドライン」の見直しに関する検討
エクイティ市場部
④売買管理等に関する
ワーキング・グループ
(平成22年3月設置)
○不適切ファイナンスや不公正取引などの
最近の事例を踏まえた会員における
適切な売買管理等のあり方について検討
エクイティ市場部
⑤取引所外売買等に関する
ワーキング・グループ
(平成22年4月設置)
【議事概要】
○私設取引システム(PTS)における
空売りや取引所外売買など株券等の
取引の制度整備の検討
【公表資料】
エクイティ市場部
⑥非上場株式の取引等に関する
ワーキング・グループ
(平成30年10月設置)
【議事概要】
○非上場株式の取引等に関する事項について検討 エクイティ市場部

【解散したワーキング・グループ等】

ワーキング名主な検討事項(公表資料及び規則改正等)事務局
①募集株券等の配分に係る規制のあり方に関する検討分科会
(平成23年8月設置)
【議事概要】
○親引けに関する規制のあり方及び
その他配分に関する規制のあり方に関する検討
【公表資料】
エクイティ市場部
②ブロックトレードの取扱いに関するワーキング・グループ
(平成23年12月設置)
【議事概要】
○ブロックトレードに関する
自主規制規則の整備についての検討
エクイティ市場部
③非上場株式の取引制度等に関する
ワーキング・グループ
(平成25年10月設置)【議事概要】
○現行のグリーンシート銘柄制度に代わる新たな制度の整備や、
株式を活用した投資型クラウドファンディングに対する
自主規制等についての検討
【公表資料】
エクイティ市場部
④第三者割当に関する
ワーキング・グループ
(平成21年9月設置)
【議事概要】
○MSCB等以外の第三者割当の形態で行われる
ファイナンスについて、市場仲介者の観点から
取り組むべき課題があるかどうか検討
【公表資料及び規則改正等】
エクイティ市場部

 

公社債分科会

(「自主規制会議」の諮問分科会の組織図)

分科会名所管事項事務局
公社債分科会
【委員名簿】
① 店頭における公社債(外国証券を含む。
以下同じ。)の売買その他の取引に関する事項
② 公社債の店頭売買の参考値等の発表等に関する事項
③ 外国投資信託等に関する事項 等
公社債・金融商品部

「公社債分科会」の下部ワーキング・グループ等

(「公社債分科会」の下部ワーキング・グループ等の組織図)

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ワーキング名主な検討事項(公表資料及び規則改正等)事務局
①公社債の店頭取引等に関する
ワーキング・グループ
【議事概要】
○公社債の店頭取引等に関する
制度面・実務面からの検討
(実務者レベルで公社債関連事項に関する
諸問題を検討する唯一の会議体)
公社債・金融商品部
②外国証券の取引等に関する
ワーキング・グループ
【議事概要】
○外国証券取引に関する制度面・実務面からの検討
(実務者レベルで外国証券関連事項に関する
諸問題を検討する唯一の会議体)
公社債・金融商品部
③「有価証券の売出し」定義の見直し等
に関するワーキング・グループ
(平成21年8月設置)
【議事概要】
○「有価証券の売出し」概念の見直しに対応し、
自主規制ルールの整備等の検討
公社債・金融商品部
④格付の利用のあり方に関する
ワーキング・グループ
(平成22年7月設置)
【議事概要】
○格付制度の見直しを踏まえた、
格付の利用のあり方の検討
公社債・金融商品部
⑤社債の価格情報インフラの整備等
に関するワーキング・グループ
(平成24年8月設置)【議事概要】
○平成24年7月30日に公表された
「社債市場の活性化に関する懇談会」報告書
「社債市場の活性化に向けた取組み」において
掲げられた対応策のうち、
以下の事項に関する検討
  1. 社債の価格情報のインフラの整備
  2. 社債のレポ市場の整備その他社債の
    流通市場の活性化を図るための措置
公社債・金融商品部

【解散したワーキング・グループ等】

ワーキング名主な検討事項(公表資料及び規則改正等)事務局
①投資信託法制の見直し等に関する検討
ワーキング・グループ
(平成24年7月設置)
【議事概要】
○平成24年7月3日に金融庁より公表された
「投資信託・投資法人法制の見直しに関する
ワーキング・グループ 中間論点整理」において
見直しが検討されている事項に関する検討
自主規制企画部
②私募債等の商品審査及び
販売態勢等のあり方に関する
ワーキング・グループ
(平成28年7月設置)
【議事概要】
○協会員が一般投資家に対し
社債等を私募の取扱い等により販売する場合における
商品審査のあり方及び
顧客への説明・情報提供等のあり方等に関する検討
自主規制企画部

金融商品分科会

(「自主規制会議」の諮問分科会の組織図)

分科会名所管事項事務局
金融商品分科会
【委員名簿】
① 店頭デリバティブ取引等に関する事項
② 証券化商品に関する事項
③ 海外証券先物取引に関する事項
④ その他金融商品(他の委員会の所管事項に係るものを除く。)に関する事項 
公社債・金融商品部

「金融商品分科会」の下部ワーキング・グループ等

ワーキング名主な検討事項(公表資料及び規則改正等)事務局
○証券化商品に関する
ワーキング・グループ
(平成21年7月設置)
【議事概要】
○証券化商品の販売等に関する規則等の見直し及び
その他協会員の業務に関連した
我が国証券化市場の発展に資する事項について検討
【公表資料】
公社債・金融商品部
○店頭デリバティブ取引に関する
ワーキング・グループ
(平成26年4月設置)
○今後の制度整備が見込まれる
店頭デリバティブ取引に係る事項及び
国際的な議論等を踏まえた同取引に係る
課題について検討
公社債・金融商品部