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定款・諸規則

定款 　自主規制規則 （協会員の有価証券の売買その他の取引等に関する公正な慣習を促進して不公正な取引を防止し、取引の信義則を助長するために定める規則）関係 　統一慣習規則 （協会員の有価証券の売買その他の取引等及びこれに関連する行為に関する慣習を統一して、取引上の処理を能率化し、その不確定、不統一から生じる紛争を排除するために定める規則） 　紛争処理規則 （有価証券の売買その他の取引等に関する顧客と協会員間及び協会員相互間の紛争の迅速かつ適正な解決に資するために定める規則） 　理事会決議等 　「営業ルール照会制度」による照会事項及び回答 （協会員及びその役職員の適正かつ円滑な営業活動に資するため、協会員において、営業ルールの適用等について疑義がある場合に、協会員（内部管理統括責任者名）から本協会に照会いただく制度） 　その他 定款　　 定款 定款の施行に関する規則 自主規制規則　　 〔協会員における顧客管理、内部管理等〕 協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則 協会員における法人関係情報の管理態勢の整備に関する規則 信用取引に係る委託保証金代用有価証券の掛目の変更等の取扱いに関する規則 不公正取引の防止のための売買管理体制の整備に関する規則 協会員におけるプレ・ヒアリングの適正な取扱いに関する規則 協会員における注文管理体制の整備に関する規則 有価証券の寄託の受入れ等に関する規則 「有価証券の寄託の受入れ等に関する規則」に関する細則 会員における顧客資産の分別管理の適正な実施に関する規則 協会員の内部管理責任者等に関する規則 「協会員の内部管理責任者等に関する規則」に関する細則 事故の確認申請、調査及び確認等に関する規則 有価証券関連業経理の統一に関する規則 書面の電磁的方法による提供等の取扱いに関する規則 金融商品仲介業者に関する規則 偽造カード及び盗難カードによる不正な引出しからの顧客の保護等に関する規則 会員の緊急時事業継続体制の整備等に関する規則 反社会的勢力との関係遮断に関する規則 〔従業員、外務員関係〕 協会員の従業員に関する規則 「協会員の従業員に関する規則」第４章に規定する不都合行為者の取扱いに係る手続に関する細則 協会員の従業員における上場会社等の特定有価証券等に係る売買等に関する規則 協会員の外務員の資格、登録等に関する規則 「協会員の外務員の資格、登録等に関する規則」に関する細則 外務員等資格試験に関する規則 〔広告関係〕 広告等の表示及び景品類の提供に関する規則 アナリスト・レポートの取扱い等に関する規則 〔個人情報関係〕 個人情報の保護に関する指針 協会員における個人情報の適正な取扱いの確保に関する規則 個人情報の取扱いに関する苦情処理業務規則 〔株式関係〕 店頭有価証券に関する規則 グリーンシート銘柄及びフェニックス銘柄に関する規則 グリーンシート銘柄及びフェニックス銘柄の発行会社等における会社情報等の本協会への報告に関する細則 上場株券等の取引所金融商品市場外での売買等に関する規則 「上場株券等の取引所金融商品市場外での売買等に関する規則」に関する細則 引け値を条件とした取引及びこれに伴う自己取引に関する規則 株式累積投資及び株式ミニ投資の取扱いに関する規則 株券等の貸借取引の取扱いに関する規則 有価証券の引受け等に関する規則 「有価証券の引受け等に関する規則」に関する細則 株券等の募集等の引受け等に係る顧客への配分に関する規則 第三者割当増資等の取扱いに関する規則 〔債券関係〕 公社債の店頭売買の参考値等の発表及び売買値段に関する規則 「公社債の店頭売買の参考値等の発表及び売買値段に関する規則」に関する細則 個人向け社債等の店頭気配情報の発表等に関する規則 国内ＣＰ等及び私募社債の売買取引等に係る勧誘等に関する規則 選択権付債券売買取引の取扱いに関する規則 債券等の条件付売買取引の取扱いに関する規則 債券等の着地取引の取扱いに関する規則 債券の空売り及び貸借取引の取扱いに関する規則 〔外国商品・取引関係〕 外国証券の取引に関する規則 少人数向け勧誘対象海外発行証券に係る「外国証券の取引に関する規則」の特例に関する規則 海外証券先物取引等に関する規則 〔証券化商品関係〕 証券化商品の販売等に関する規則 〔デリバティブ関係〕 ＣＦＤ取引に関する規則 〔倫理コード関係〕 協会員における倫理コードの保有及び遵守に関する規則 統一慣習規則　　 店頭売買事故証券の処理に関する規則 株式の名義書換失念の場合における権利の処理に関する規則 店頭売買における抽選償還当選債券等の引換処理に関する規則 債券のフェイルの解消に関する規則 紛争処理規則　　 協会員と顧客の紛争等の解決のための業務委託等に関する規則 理事会決議等　　 暴力団員及び暴力団関係者との取引の抑制について 会員の緊急時事業継続体制の整備に関するガイドライン 証券会社の顧客管理等に関する行為規準 「証券市場基盤整備基金」の設置について 「営業ルール照会制度」による照会事項及び回答　　 平成５年５月13日 株式累積投資制度と協会規則の禁止行為（仮名取引、地場受け・地場出し）との適用関係について 平成５年９月１日 「証券従業員に関する規則」に規定するいわゆる「地場出しの禁止」の適用について 平成９年９月２日 「店頭取扱有価証券」の取引に対する「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則」（公正慣習規則第９号）第５条に規定する取引開始基準の設定及び同規則第６条の４に規定する確認書の徴求義務の適用について 平成９年12月12日 「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則」（公正慣習規則第９号）第４条に規定する「顧客カード」のコンピュータ等の情報管理機器による取扱いについて 平成11年２月23日 「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則」（公正慣習規則第９号）第18条の解釈について 平成11年４月23日 「証券従業員に関する規則」に規定するいわゆる「地場出しの禁止」の適用について 平成13年６月20日 特定労働者派遣事業として行う当社従業員の他の協会員への派遣について 平成13年９月21日 「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則」に規定する顧客の秘密の漏えい禁止について 平成14年２月12日 「証券従業員に関する規則」及び「有価証券の引受けに関する規則」に規定する売出しの親引けの禁止について 平成14年４月４日 外国証券内容説明書の記載事項について 平成15年８月４日 国債の発行日前取引に係る保証金の預託義務について 平成15年９月12日 「一般振替ＤＶＰによる資金のネッティング」と証券取引法第161条の２に規定する取引及びその保証金に関する内閣府令第９条との関係について 平成19年10月31日 株券等の公開買付けに係る顧客カードの整備及び地場受け・地場出し規制について その他　　 第三者割当増資の取扱いに関する指針 「株式累積投資口座約款」（モデル） 「株式ミニ投資約款」（モデル） 「監査人から引受事務幹事会社への書簡」要綱 ▲ トップへ ※2010/7/20 現在施行されている諸規則を掲載しております。