「自主規制会議」では、諮問機関として、以下の４つの委員会を設置しています。
以下では、委員会の位置付け等やワーキング・グループ等における検討事項や公表資料等を紹介いたします。
（「自主規制会議」の諮問委員会の組織図）
| 委員会名 | 所管事項 | 事務局 |
|---|---|---|
| 自主規制企画委員会 | ① 投資勧誘、顧客管理等に関する事項 ② 広告等及び景品類の提供に関する事項 ③ 内部管理責任者等に関する事項 ④ 従業員に関する事項 ⑤ 外務員の資格及び登録（外務員の処分を除く。）に関する事項 等 |
自主規制企画部 |
| エクイティ委員会 | ① エクイティ商品（外国証券を含む。以下同じ。）の発行及び流通に関する事項 ② 会員の株券貸借取引に関する事項 ③ 有価証券の売買その他の取引に係る監理に関する事項 等 |
自主規制１部 |
| 公社債委員会 | ① 店頭における公社債（外国証券を含む。以下同じ。）の売買その他の取引に関する事項 ② 公社債の店頭売買の参考値等の発表等に関する事項 ③ 外国投資信託等に関する事項 等 |
自主規制２部 |
| 金融商品委員会 | ① 店頭デリバティブ取引等に関する事項 ② 証券化商品に関する事項 ③ 海外証券先物取引に関する事項 ④ その他金融商品（他の委員会の所管事項に係るものを除く。）に関する事項 等 |
自主規制３部 |
（「自主規制会議」の諮問委員会の組織図）
| 委員会名 | 所管事項 | 事務局 |
|---|---|---|
| 自主規制企画委員会 | ① 投資勧誘、顧客管理等に関する事項 ② 広告等及び景品類の提供に関する事項 ③ 内部管理責任者等に関する事項 ④ 従業員に関する事項 ⑤ 外務員の資格及び登録（外務員の処分を除く。）に関する事項 等 |
自主規制企画部 |
（「自主規制企画委員会」の下部ワーキング・グループ等の組織図）
| ワーキング名 | 主な検討事項（公表資料及び規則改正等） | 事務局 |
|---|---|---|
| ①金商法施行に伴う販売・勧誘等に係る実務検討ワーキング・グループ （平成19年５月設置） |
○「契約締結前交付書面」の参考様式の改訂等に関する検討 | 自主規制企画部 |
| ②内部者取引の未然防止に関する検討ワーキング・グループ （平成18年９月設置） |
○Ｊ－ＩＲＩＳＳの運用に関する検討 | 自主規制企画部 |
| ③広告等に関するワーキング・グループ （平成15年７月設置） 【議事概要】 |
○「金商法における広告等規制に関するＱ＆Ａ」の改訂に関する検討 | 自主規制企画部 |
| ④法定帳簿等に関するワーキング・グループ （平成14年９月設置） |
○帳簿書類の具体的記載事項等に関する検討 ○保護預り約款・振替決済口座管理約款（参考様式）の作成等 |
自主規制企画部 |
| ⑤証券会社の自己資本規制ワーキング・グループ （平成16年11月設置） 【議事概要】 |
○証券会社の自己資本規制に関する検討 | 自主規制企画部 |
|
⑥自主規制規則の改善等に関する検討ワーキング・グループ |
○広告、販売勧誘面以外の行為規制面に係るコンプライアンスに関する検討 | 自主規制企画部 |
| ⑦外務員等資格試験制度の見直しに関するワーキング・グループ （平成16年11月設置） 【議事概要】 |
○資格・試験制度の見直し等に関する検討 | 資格管理部 |
（「自主規制会議」の諮問委員会の組織図）
| 委員会名 | 所管事項 | 事務局 |
|---|---|---|
| エクイティ委員会 | ① エクイティ商品（外国証券を含む。以下同じ。）の発行及び流通に関する事項 ② 会員の株券貸借取引に関する事項 ③ 有価証券の売買その他の取引に係る監理に関する事項 等 |
自主規制１部 |
（「エクイティ委員会」の下部ワーキング・グループ等の組織図）
| ワーキング名 | 主な検討事項（公表資料及び規則改正等） | 事務局 | |
|---|---|---|---|
| ①会員における引受けのあり方に関する検討会 （18年６月設置） 【議事概要】 |
○会員が行う引受けのあり方についての見直しに関する検討 | 自主規制１部 | |
| 募集株券等の配分に係る規制のあり方に関する検討分科会 （23年８月設置） 【議事概要】 |
○親引けに関する規制のあり方及びその他配分に関する規制のあり方に関する検討 |
自主規制１部 | |
|
②持株制度に関する検討会 |
○「持株制度（従業員持株会等）に関するガイドライン」の見直しに関する検討 | 自主規制１部 | |
| ③第三者割当の取扱いに関するワーキング・グループ （21年9月設置） |
○ＭＳＣＢ等以外の第三者割当の形態で行われるファイナンスについて、市場仲介者の観点から取り組むべき課題があるかどうか検討 【公表資料及び規則改正等】 |
自主規制１部 | |
| ④証券会社における売買管理等のあり方を検討するワーキング・グループ （22年3月設置） |
○不適切ファイナンスや不公正取引などの最近の事例を踏まえた会員における適切な売買管理等のあり方について検討 | 自主規制１部 | |
| ⑤取引所外売買など株券等の取引の制度整備に関するワーキング・グループ （22年4月設置） |
○私設取引システム（ＰＴＳ）における空売りや取引所外売買など株券等の取引の制度整備の検討 | 自主規制１部 | |
|
⑥ブロックトレードの取扱いに関するワーキング・グループ |
○ブロックトレードに関する自主規制規則の整備についての検討 | 自主規制１部 | |
（「公社債委員会」の下部ワーキング・グループ等の組織図）
| ワーキング名 | 主な検討事項（公表資料及び規則改正等） | 事務局 |
|---|---|---|
| ①公社債の店頭取引等に関する検討部会 【議事概要】 |
○公社債の店頭取引等に関する制度面・実務面からの検討 （実務者レベルで公社債関連事項に関する諸問題を検討する唯一の会議体） |
自主規制２部 |
| ②外国証券の取引等に関する検討部会 【議事概要】 |
○外国証券取引に関する制度面・実務面からの検討 （実務者レベルで外国証券関連事項に関する諸問題を検討する唯一の会議体） |
自主規制２部 |
| ③「有価証券の売出し」定義の見直し等に関するワーキング・グループ （21年8月設置） 【議事概要】 |
○「有価証券の売出し」概念の見直しに対応し、自主規制ルールの整備等の検討 | 自主規制２部 |
| ④格付の利用のあり方に関するワーキング・グループ （22年７月設置） 【議事概要】 |
○格付制度の見直しを踏まえた、格付の利用のあり方の検討 | 自主規制２部 |
（「金融商品委員会」の下部ワーキング・グループ等の組織図）
| ワーキング名 | 主な検討事項（公表資料及び規則改正等） | 事務局 |
|---|---|---|
| ○証券化商品に関するワーキング・グループ （21年７月設置） 【議事概要】 |
○証券化商品の販売等に関する規則等の見直し及びその他協会員の業務に関連した我が国証券化市場の発展に資する事項について検討 |
自主規制３部 |
