「自主規制会議」では、諮問機関として、以下の４つの分科会を設置しています。
以下では、分科会の位置付け等やワーキング・グループ等における検討事項や公表資料等を紹介いたします。
（「自主規制会議」の諮問分科会の組織図）
| 分科会名 | 所管事項 | 事務局 |
|---|---|---|
| 自主規制企画分科会 | ① 投資勧誘、顧客管理等に関する事項 ② 広告等及び景品類の提供に関する事項 ③ 内部管理責任者等に関する事項 ④ 従業員に関する事項 ⑤ 外務員の資格及び登録（外務員の処分を除く。）に関する事項 等 |
自主規制企画部 |
| エクイティ分科会 | ① エクイティ商品（外国証券を含む。以下同じ。）の発行及び流通に関する事項 ② 会員の株券貸借取引に関する事項 ③ 有価証券の売買その他の取引に係る監理に関する事項 等 |
エクイティ市場部 |
| 公社債分科会 | ① 店頭における公社債（外国証券を含む。以下同じ。）の売買その他の取引に関する事項 ② 公社債の店頭売買の参考値等の発表等に関する事項 ③ 外国投資信託等に関する事項 等 |
公社債・金融商品部 |
| 金融商品分科会 | ① 店頭デリバティブ取引等に関する事項 ② 証券化商品に関する事項 ③ 海外証券先物取引に関する事項 ④ その他金融商品（他の委員会の所管事項に係るものを除く。）に関する事項 等 |
公社債・金融商品部 |
（「自主規制会議」の諮問分科会の組織図）
| 分科会名 | 所管事項 | 事務局 |
|---|---|---|
|
自主規制企画分科会 |
① 投資勧誘、顧客管理等に関する事項 ② 広告等及び景品類の提供に関する事項 ③ 内部管理責任者等に関する事項 ④ 従業員に関する事項 ⑤ 外務員の資格及び登録（外務員の処分を除く。）に関する事項 等 |
自主規制企画部 |
（「自主規制企画分科会」の下部ワーキング・グループ等の組織図）
| ワーキング名 | 主な検討事項（公表資料及び規則改正等） | 事務局 |
|---|---|---|
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①金商法施行に伴う販売・勧誘等に係る実務検討ワーキング・グループ |
○「契約締結前交付書面」の参考様式の改訂等に関する検討 | 自主規制企画部 |
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②協会員の情報管理態勢に関するワーキング・グループ |
○協会員における個人情報や法人関係情報をはじめとした情報管理に関する法令改正等を踏まえた実務的な検討 | 自主規制企画部 |
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③「広告等の表示及び景品類の提供に関する規則」等に関するワーキング・グループ |
○「広告等に関する指針」の改訂等の検討 | 自主規制企画部 |
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④法定帳簿等に関するワーキング・グループ |
○法定帳簿や約款に関する事項等について検討 | 自主規制企画部 |
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⑤自己資本規制ワーキング・グループ |
○自己資本規制比率の計算上の各種リスク相当額の算出等に関する事項等について検討 | 自主規制企画部 |
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⑥自主規制規則の改善等に関する検討ワーキング・グループ |
○広告、販売勧誘面以外の行為規制面に係るコンプライアンスに関する検討 | 自主規制企画部 |
| ⑦外務員等資格試験制度に関するワーキング・グループ （平成１６年１１月設置） 【議事概要】 |
○資格・試験制度に関する検討 | 資格管理部 |
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⑧研修編成ワーキング・グループ |
○研修基本計画案の策定に関する検討 ○本協会が取り組む研修に関する諸課題について検討 ○その他、研修の編成等に関する検討 |
研修部 |
【解散したワーキング・グループ等】
| ワーキング名 | 主な検討事項（公表資料及び規則改正等） | 事務局 | |
|---|---|---|---|
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①内部者取引の未然防止に関する検討ワーキング・グループ |
○Ｊ－ＩＲＩＳＳの運用に関する検討 |
自主規制企画部 | |
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②投資信託法制の見直し等に関する検討ワーキング・グループ |
○平成２４年７月３日に金融庁より公表された「投資信託・投資法人法制の見直しに関するワーキング・グループ 中間論点整理」において見直しが検討されている事項に関する検討 | 自主規制企画部 | |
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③私募債等の商品審査及び販売態勢等のあり方に関するワーキング・グループ |
○協会員が一般投資家に対し社債等を私募の取扱い等により販売する場合における商品審査のあり方及び顧客への説明・情報提供等のあり方等に関する検討 | 自主規制企画部 | |
（「自主規制会議」の諮問分科会の組織図）
| 分科会名 | 所管事項 | 事務局 |
|---|---|---|
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エクイティ分科会 |
① エクイティ商品（外国証券を含む。以下同じ。）の発行及び流通に関する事項 ② 会員の株券貸借取引に関する事項 ③ 有価証券の売買その他の取引に係る監理に関する事項 等 |
エクイティ市場部 |
（「エクイティ分科会」の下部ワーキング・グループ等の組織図）
| ワーキング名 | 主な検討事項（公表資料及び規則改正等） | 事務局 | |
|---|---|---|---|
| ①引受けに関するワーキング・グループ （平成１８年６月設置） 【議事概要】 |
○会員が行う引受けのあり方についての見直しに関する検討 | エクイティ市場部 | |
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②引受審査に関するワーキング・グループ |
○引受審査に関する検討 | エクイティ市場部 | |
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③持株制度に関するワーキング・グループ |
○「持株制度（従業員持株会等）に関するガイドライン」の見直しに関する検討 | エクイティ市場部 | |
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④第三者割当に関するワーキング・グループ |
○ＭＳＣＢ等以外の第三者割当の形態で行われるファイナンスについて、市場仲介者の観点から取り組むべき課題があるかどうか検討 【公表資料及び規則改正等】 |
エクイティ市場部 | |
| ⑤売買管理等に関するワーキング・グループ （平成２２年３月設置） |
○不適切ファイナンスや不公正取引などの最近の事例を踏まえた会員における適切な売買管理等のあり方について検討 | エクイティ市場部 | |
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⑥取引所外売買等に関するワーキング・グループ |
○私設取引システム（ＰＴＳ）における空売りや取引所外売買など株券等の取引の制度整備の検討 |
エクイティ市場部 | |
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⑦非上場株式の取引等に関するワーキング・グループ |
○非上場株式の取引等に関する事項について検討
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エクイティ市場部 | |
【解散したワーキング・グループ等】
| ワーキング名 | 主な検討事項（公表資料及び規則改正等） | 事務局 | |
|---|---|---|---|
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①募集株券等の配分に係る規制のあり方に関する検討分科会 |
○親引けに関する規制のあり方及びその他配分に関する規制のあり方に関する検討 |
エクイティ市場部 | |
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②ブロックトレードの取扱いに関するワーキング・グループ |
○ブロックトレードに関する自主規制規則の整備についての検討 | エクイティ市場部 | |
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③非上場株式の取引制度等に関するワーキング・グループ |
○現行のグリーンシート銘柄制度に代わる新たな制度の整備や、株式を活用した投資型クラウドファンディングに対する自主規制等についての検討 |
エクイティ市場部 | |
（「自主規制会議」の諮問分科会の組織図）
| 分科会名 | 所管事項 | 事務局 |
|---|---|---|
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公社債分科会 |
① 店頭における公社債（外国証券を含む。以下同じ。）の売買その他の取引に関する事項 ② 公社債の店頭売買の参考値等の発表等に関する事項 ③ 外国投資信託等に関する事項 等 |
公社債・金融商品部 |
（「公社債分科会」の下部ワーキング・グループ等の組織図）
| ワーキング名 | 主な検討事項（公表資料及び規則改正等） | 事務局 |
|---|---|---|
| ①公社債の店頭取引等に関するワーキング・グループ 【議事概要】 |
○公社債の店頭取引等に関する制度面・実務面からの検討 （実務者レベルで公社債関連事項に関する諸問題を検討する唯一の会議体） |
公社債・金融商品部 |
| ②外国証券の取引等に関するワーキング・グループ 【議事概要】 |
○外国証券取引に関する制度面・実務面からの検討 （実務者レベルで外国証券関連事項に関する諸問題を検討する唯一の会議体） |
公社債・金融商品部 |
| ③「有価証券の売出し」定義の見直し等に関するワーキング・グループ （平成２１年８月設置） 【議事概要】 |
○「有価証券の売出し」概念の見直しに対応し、自主規制ルールの整備等の検討 | 公社債・金融商品部 |
| ④格付の利用のあり方に関するワーキング・グループ （平成２２年７月設置） 【議事概要】 |
○格付制度の見直しを踏まえた、格付の利用のあり方の検討 | 公社債・金融商品部 |
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⑤社債の価格情報インフラの整備等に関するワーキング・グループ |
○平成２４年７月３０日に公表された「社債市場の活性化に関する懇談会」報告書「社債市場の活性化に向けた取組み」において掲げられた対応策のうち、以下の事項に関する検討
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公社債・金融商品部 |
【解散したワーキング・グループ等】
| ワーキング名 | 主な検討事項（公表資料及び規則改正等） | 事務局 | |
|---|---|---|---|
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①投資信託法制の見直し等に関する検討ワーキング・グループ |
○平成２４年７月３日に金融庁より公表された「投資信託・投資法人法制の見直しに関するワーキング・グループ 中間論点整理」において見直しが検討されている事項に関する検討 | 自主規制企画部 | |
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②私募債等の商品審査及び販売態勢等のあり方に関するワーキング・グループ |
○協会員が一般投資家に対し社債等を私募の取扱い等により販売する場合における商品審査のあり方及び顧客への説明・情報提供等のあり方等に関する検討 | 自主規制企画部 | |
（「自主規制会議」の諮問分科会の組織図）
| 分科会名 | 所管事項 | 事務局 |
|---|---|---|
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金融商品分科会 |
① 店頭デリバティブ取引等に関する事項 ② 証券化商品に関する事項 ③ 海外証券先物取引に関する事項 ④ その他金融商品（他の委員会の所管事項に係るものを除く。）に関する事項 |
公社債・金融商品部 |
| ワーキング名 | 主な検討事項（公表資料及び規則改正等） | 事務局 |
|---|---|---|
| ○証券化商品に関するワーキング・グループ （平成２１年７月設置） 【議事概要】 |
○証券化商品の販売等に関する規則等の見直し及びその他協会員の業務に関連した我が国証券化市場の発展に資する事項について検討 |
公社債・金融商品部 |
| ○店頭デリバティブ取引に関するワーキング・グループ （平成２６年４月設置） |
○今後の制度整備が見込まれる店頭デリバティブ取引に係る事項及び国際的な議論等を踏まえた同取引に係る課題について検討 |
公社債・金融商品部 |
