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規則改正の概要及び新旧対照表

公表日案 件 名
平成30年1月17日 「協会員の外務員等の処分に係る手続に関する規則」等の制定及び関係規則等の一部改正について
平成29年12月26日 「外国証券の取引に関する規則」の一部改正について
平成29年12月20日 新株予約権の取扱いの明確化に係る「株式投資型クラウドファンディング業務に関する規則」の一部改正について
平成29年8月3日 「公社債の店頭売買の参考値等の発表及び売買値段に関する規則」の一部改正について
平成29年6月30日 地場出し・地場受け規制の廃止に係る「協会員の従業員に関する規則」等の一部改正について
平成29年6月30日 新規公開における主幹事就任のあり方の見直しに係る「有価証券の引受け等に関する規則」等の一部改正について
平成29年6月28日 「定款」の一部改正について
平成29年5月16日 「個人情報の取扱いに関する苦情処理業務規則」の一部改正について
平成29年5月16日 「業務及び財産の状況に関する説明書類の公表に関する規則」の制定について
平成29年3月21日 個人情報保護法の改正に伴う「個人情報の保護に関する指針」等の一部改正について(平成29年5月16日追加改正)
平成29年2月14日 「社債券の私募等の取扱い等に関する規則」の制定等について
平成29年2月9日 「『公社債の店頭売買の参考値等の発表及び売買値段に関する規則』に関する細則」等の一部改正について
平成29年2月9日 「有価証券関連業経理の統一に関する規則」の一部改正について
平成28年12月20日 「『協会員の外務員の資格、登録等に関する規則』に関する細則」の一部改正について
平成28年12月9日 「公社債の店頭売買の参考値等の発表及び売買値段に関する規則」の一部改正について
平成28年12月9日 「外国証券の取引に関する規則」の一部改正について
平成28年9月20日 「協会員のアナリストによる発行体への取材等及び情報伝達行為に関するガイドライン」の策定について
平成28年9月20日 「『協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則第5条の3の考え方』(高齢顧客への勧誘による販売に係るガイドライン)」の一部改正について
平成28年7月20日 「債券等の条件付売買の取扱いに関する規則」等の一部改正について
平成28年7月19日 「顧客資産の分別管理の適正な実施に関する規則」の一部改正について
平成28年6月17日 「『監査人から引受事務幹事会社への書簡』要綱」の一部改正について