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2015/11/27 日本クラウド証券(株)によるグリーンシート銘柄の投資勧誘及び気配提示の再開等について

日本クラウド証券(株)(以下「同社」といいます。)では、平成27年7月3日付で関東財務局長による業務停止命令及び業務改善命令の行政処分が発令され、同社によるグリーンシート銘柄の投資勧誘及び気配提示を停止されておりました。
その後、当該業務停止命令の期間は平成27年10月9日までとされていましたが、同社では、当該業務改善命令による顧客預り金残高の照合が途上であることから、引き続き、同月10日から「顧客に係る顧客預り金残高の照合を行うとともに顧客分別金信託額の適切な管理を行える状態となるまで」の間、当該業務停止命令により停止されていたものと同じ業務について休止を行っていました。
今般、同社は、同社において業務再開への準備が整ったことから、休止していた業務について再開することを平成27年11月27日付で公表いたしましたので、お知らせいたします。このうち、グリーンシート銘柄の売買等業務については、平成27年11月30日より再開することとされています。
なお、本協会では、当該業務停止命令及び当該業務の休止を受け、同社が取り扱うグリーンシート銘柄の気配について、これまで同社から新たな気配が発生した度に報告を受けて公表しておりましたが、これを平成27年11月29日をもって終了いたしますので、併せてお知らせいたします。

以  上
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2015/11/11 グリーンシート銘柄の指定の取消し及び取扱会員の指定の取消し

グリーンシート銘柄の取扱会員である日本クラウド証券(株)より、下記銘柄の取扱会員としての指定の取消しを希望する旨の届出があったので、2015年12月14日付で下記銘柄の取扱会員の指定を取り消すことといたします。
また、これに伴い、下記銘柄の取扱会員が皆無になるため、下記銘柄のグリーンシート銘柄としての指定を取り消すことといたします。

コード銘柄名区分
2368 洛王セレモニー(株) エマージング
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2015/10/27 グリーンシート銘柄の指定の取消し及び取扱会員の指定の取消し

グリーンシート銘柄の取扱会員であるEVOLUTION JAPAN 証券(株)より、下記銘柄の取扱会員としての指定の取消しを希望する旨の届出があったので、2015年11月30日付で下記銘柄の取扱会員の指定を取り消すことといたします。
また、これに伴い、下記銘柄の取扱会員が皆無になるため、下記銘柄のグリーンシート銘柄としての指定を取り消すことといたします。

コード銘柄名区分
3748 (株)ネクサスホールディングス エマージング
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2015/10/9 日本クラウド証券によるグリーンシート銘柄の投資勧誘等の休止及び同社に対する要請について

  1. 日本クラウド証券(株)によるグリーンシート銘柄の投資勧誘及び気配提示の休止
     日本クラウド証券(株)(以下「同社」といいます。)では、平成27年7月3日付で関東財務局長による業務停止命令及び業務改善命令の行政処分が発令されたことを受け、同年8月10日から10月9日までの間、同社が取り扱うグリーンシート銘柄に係る投資勧誘(顧客が保有するグリーンシート銘柄に係る当該顧客に対する売却の勧誘を除く。)及びグリーンシート銘柄の取扱会員の義務である気配の提示が停止されていました。
     今般、同社は、平成27年10月10日から「顧客に係る顧客預り金残高の照合を行うとともに顧客分別金信託額の適切な管理を行える状態となるまで」の間、当該業務停止命令により停止されていたものと同じ業務について休止(以下「業務の一部休止」といいます。)を行うことを公表いたしましたので、お知らせいたします。
     なお、これにより、同社が取り扱うグリーンシート銘柄の気配については、引き続き、本協会が、同社から新たな気配が発生した度に報告を受け、その内容を公表することといたしますので、併せてお知らせいたします。
     【同社取扱銘柄に係る気配の公表に係るウェブページURL】
    http://www.jsda.or.jp/shiraberu/greensheet/crowd_kehai.html   
      
  2.  日本クラウド証券(株)に対するグリーンシート銘柄の取扱いに関する要請について
     本協会は同社に対し、下記に掲げる事項の対応を図るとともに、引き続き、同社として全力で当該銘柄の運営に取り組むよう要請しました。
                                                                                                                                                    記

    ○ 同社において業務の一部休止を行うこと、当該休止により見込まれるグリーンシート銘柄の取扱会員としての業務への影響(注)について、速やかに投資者及びグリーンシート銘柄の発行会社に対し適切に説明を行うこと。

    (注)
    ① 業務休止期間中は、同社は、グリーンシート銘柄に係る投資勧誘(顧客が保有するグリーンシート銘柄に係る当該顧客に対する売却の勧誘を除く。)及びグリーンシート銘柄の取扱会員の義務である気配の提示を行わないこと。
    ② 同社は、気配の提示を休止している期間は、「グリーンシート銘柄及びフェニックス銘柄に関する規則」第35条第3項に基づく気配の報告を行うことに加え、新たな気配が発生した場合は、速やかに本協会に報告を行うこと。
    ③ 同社が気配の提示を休止している期間は、投資者が参考となる価格情報を取得できなくなることを避けるため、引き続き、本協会が、同社から報告された気配に関する情報を、本協会ウェブサイトにおいて公表することについて説明し、周知を図ること。
    【ウェブページURL】
    http://www.jsda.or.jp/shiraberu/greensheet/crowd_kehai.html
     ④ 同社による投資勧誘を伴わないグリーンシート銘柄の取引については、業務休止期間中であっても引き続き行うことができること。
    ⑤ 会社内容説明書等の作成及び会社情報の報告(適時開示)義務、本協会への気配の報告義務、取扱銘柄に係る必要な届出を行う義務については、業務休止期間中であっても引き続き同社に対し課せられていること。
    ⑥ その他、投資者及びグリーンシート銘柄の発行会社に対する影響を最小限に留め、できる限り迷惑のかからないよう必要と考えられる措置を講じること。
     
                                                               以  上
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2015/8/17 グリーンシート銘柄の指定の取消し及び取扱会員の指定の取消し

グリーンシート銘柄の取扱会員である日本クラウド証券(株)より、下記銘柄の取扱会員としての指定の取消しを希望する旨の届出があったので、2015年9月18日付で下記銘柄の取扱会員の指定を取り消すことといたします。
また、これに伴い、下記銘柄の取扱会員が皆無になるため、下記銘柄のグリーンシート銘柄としての指定を取り消すことといたします。

コード銘柄名区分
3081 (株)オートハマーズ オーディナリー
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2015/8/4 グリーンシート銘柄の指定の取消し及び取扱会員の指定の取消し

グリーンシート銘柄の取扱会員であるEVOLUTION JAPAN 証券(株)より、下記銘柄の取扱会員としての指定の取消しを希望する旨の届出があったので、2015年9月18日付で下記銘柄の取扱会員の指定を取り消すことといたします。
また、これに伴い、下記銘柄の取扱会員が皆無になるため、下記銘柄のグリーンシート銘柄としての指定を取り消すことといたします。

コード銘柄名区分
3651 (株)トライアンフコーポレーション エマージング
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2015/7/27 グリーンシート銘柄の指定の取消し及び取扱会員の指定の取消し

グリーンシート銘柄の取扱会員である日本クラウド証券(株)より、下記銘柄の取扱会員としての指定の取消しを希望する旨の届出があったので、2015年8月28日付で下記銘柄の取扱会員の指定を取り消すことといたします。
また、これに伴い、下記銘柄の取扱会員が皆無になるため、下記銘柄のグリーンシート銘柄としての指定を取り消すことといたします。

コード銘柄名区分
2739 (株)シーキューブ エマージング
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2015/7/3 日本クラウド証券のグリーンシート銘柄の投資勧誘等の停止並びに同社に対する要請及び本協会の対応について

  1. 日本クラウド証券(株)によるグリーンシート銘柄の投資勧誘及び気配提示の停止
     今般、日本クラウド証券(株)(以下「同社」といいます。)に対する関東財務局長による検査の結果、顧客資産の分別管理等に係る法令違反行為が認められたとして、関東財務局長による業務停止命令及び業務改善命令の行政処分が発令されました。
     顧客資産の分別管理は、金融商品取引業者にとって最重要業務の一つであり、これを怠ることは即ち業界の信頼を直ちに失うことになりかねず、誠に遺憾であります。
     また、同社は、グリーンシート銘柄22銘柄を取り扱う、グリーンシート銘柄制度の中核的な担い手であり、これを含む業務停止命令の発令により、当該制度の運営に一定の支障をきたし、投資者及びグリーンシート銘柄の発行会社に対して様々な影響を与えることが懸念されます。
     なお、当該業務停止命令により、同社は、同年8月10日から10月9日までの間、同社が取り扱うグリーンシート銘柄(下の表1参照)に係る投資勧誘(顧客が保有するグリーンシート銘柄に係る当該顧客に対する売却の勧誘を除く。)及びグリーンシート銘柄の取扱会員の義務である気配の提示が禁止されますので、お知らせいたします。
     当該気配については、本協会が、同社から新たな気配が発生した度に報告を受け、その内容を公表することといたしますので、併せてお知らせいたします。
    【同社取扱銘柄に係る気配の公表に係るURL】
    http://www.jsda.or.jp/shiraberu/greensheet/crowd_kehai.html
     なお、同社による投資勧誘を伴わないグリーンシート銘柄の取引は、当該業務停止命令の対象とはされておらず、同年8月10日から10月9日までの業務停止期間中であっても同社が引き続き行うことが可能であることを申し添えます。  
    (表1)同社が取り扱うグリーンシート銘柄

    銘柄名

    銘柄コード銘柄区分
    株式
    OMソーラー(株)*

    2401

    エマージング
    (株)シーキューブ 2739 エマージング
    (株)ダッツ* 3336 エマージング
    電子システム(株)* 1733 エマージング
    日本エコカ工業(株)* 3345 エマージング
    (株)旅籠屋 4807 エマージング
    (株)富士テクノソリューションズ 2336 エマージング
    洛王セレモニー(株) 2368 エマージング
    (株)リビングギャラリー 8930 エマージング
    (株)アイ・ラーニング* 2442 オーディナリー
    (株)アメニティ 2188 オーディナリー
    (株)オートハマーズ 3081 オーディナリー
    (株)K-GOLDインターナショナル 2679 オーディナリー
    (株)信貴造船所 7052 オーディナリー
    (株)大生産業 1403 オーディナリー
    (株)テクノシステムズ 2456 オーディナリー
    (株)春うららかな書房* 3380 オーディナリー
    深川製磁(株) 5335 オーディナリー
    マイコロジーテクノ(株) 3145 オーディナリー
    三国商事(株) 8062 オーディナリー
    (株)名学館ホールディングス* 2455 オーディナリー
    (株)レキオス* 8994 オーディナリー
    ※1 業務停止期間中であっても、会社内容説明書等の作成及び会社情報の報告(適時開示)義務、気配報告を行う義務、取扱銘柄に係る必要な届出を行う等の義務については、同社に課せられます。
    ※2 (株)アメニティについては、平成27年7月14日をもってグリーンシート銘柄としての指定を取り消される予定です。
    ※3 (株)テクノシステムズについては、平成27年7月24日をもってグリーンシート銘柄としての指定を取り消される予定です。
    ※4 日本エコカ工業(株)については、平成27年7月31日をもってグリーンシート銘柄としての指定を取り消される予定です。
    ※5 上の表1のうち、「*」マークが付された銘柄は、下の表2のとおり、同社以外に取扱会員又は準取扱会員が指定されています。当然のことながら、これらの取扱会員及び準取扱会員は、同社が業務停止命令によりグリーンシート銘柄の投資勧誘を禁止されている期間においても、通常どおり、自社が取扱会員又は準取扱会員となっているグリーンシート銘柄の投資勧誘及び売買等を行うことが可能です。

    (表2)(表1)のうち、他の取扱会員等と取り扱っている銘柄
    銘柄名銘柄コード同社以外の取扱会員等
    株式
    OMソーラー(株)

    2401

    木村証券(準)
    (株)ダッツ 3336 木村証券(準)
    電子システム(株) 1733 木村証券(準)
    日本エコカ工業(株) 3345 益茂証券
    (株)アイ・ラーニング 2442 おきなわ証券
    (株)春うららかな書房 3380 益茂証券
    (株)名学館ホールディングス 2455 木村証券(準)
    (株)レキオス 8994 おきなわ証券
    ※(準)と付された会員は、準取扱会員です。無印は、取扱会員です。 

  2.  日本クラウド証券(株)に対するグリーンシート銘柄の取扱いに関する要請及び本協会の対応について
    本協会は同社に対し、下記に掲げる事項の対応を図るとともに、投資者及びグリーンシート銘柄の発行会社に対する影響を最小限に留め、投資者及びグリーンシート銘柄の発行会社にできる限り迷惑のかからないよう考え得る全ての対策を講じ、同社として全力で当該銘柄の運営に取り組むよう強く要請しました。
     また、本協会は、行政処分の内容を踏まえ、投資者及びグリーンシート銘柄の発行会社における混乱を極力回避するために必要な措置を、早急に検討いたします。
                                                                                                                                                 記

    1.関東財務局長より行政処分が行われたことを受け、グリーンシート銘柄の取扱いに関する今後の方針について、慎重かつ適切に検討すること。
    2.同社において認められた法令違反行為の内容、行政処分が行われたこと、当該行政処分により見込まれるグリーンシート銘柄の取扱会員としての業務への影響及び1.を踏まえた同社における対応(注)について、速やかに投資者及びグリーンシート銘柄の発行会社に対し適切に説明を行うこと。
    3.同社が取扱会員を務めているグリーンシート銘柄の発行会社に対し、引き続きグリーンシート銘柄制度又は株主コミュニティ制度における取扱いを希望するかどうかについて確認すること。
    4.3.においていずれかの制度における取扱いの希望があることを確認した銘柄については、1.の検討を踏まえて現在取扱会員又は準取扱会員として指定を受けている会員をはじめとする他の会員に対して、同社に代わってグリーンシート銘柄の取扱会員としての役割を担うこと、又は株主コミュニティの運営会員としての役割を担うことについて協議を行う等対応すること。

    (注)
    ① 8月9日まではグリーンシート銘柄の取扱いが通常どおり可能なこと。
    ② 8月10日以降2か月にわたる業務停止期間中は、同社は、グリーンシート銘柄に係る投資勧誘(顧客が保有するグリーンシート銘柄に係る当該顧客に対する売却の勧誘を除く。)及びグリーンシート銘柄の取扱会員の義務である気配の提示が禁止されること。
    ③ 業務停止命令により、同社は、気配の提示を禁止されている期間は、「グリーンシート銘柄及びフェニックス銘柄に関する規則」第35条第3項に基づく気配の報告を行うことに加え、新たな気配が発生した場合は、速やかに本協会に報告を行うこと。
    ④ 同社が、気配の提示を禁止されている期間は、投資者が参考となる価格情報を取得できなくなることを避けるため、本協会が、同社から報告された気配に関する情報を、本協会ウェブサイトにおいて公表すること。
    ⑤ 同社は、本協会により気配に関する情報が公表されることについて併せて説明、周知を図ること。
    【ウェブサイトURL】
    http://www.jsda.or.jp/shiraberu/greensheet/crowd_kehai.html
    ⑥ 同社による投資勧誘を伴わないグリーンシート銘柄の取引は、当該業務停止命令の対象とはされておらず、業務停止期間中であっても同社により引き続き行うことができること。
    ⑦ 業務停止期間中であっても、会社内容説明書等の作成及び会社情報の報告(適時開示)義務、本協会への気配の報告義務、取扱銘柄に係る必要な届出を行う義務については、引き続き課せられること。
    ⑧ その他、行政処分を踏まえたうえで、投資者及びグリーンシート銘柄の発行会社に対する影響を最小限に留め、できる限り迷惑のかからないよう必要と考えられる措置を講じること。

                                                               以  上
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2015/6/30 グリーンシート銘柄の指定の取消し及び取扱会員の指定の取消し

グリーンシート銘柄の代表取扱会員である日本クラウド証券(株)から、下記銘柄について、他のすべての取扱会員と同時に取扱会員としての指定の取消しを希望する旨の届出があったので、2015年7月31日をもって下記銘柄の取扱会員の指定を取り消すことといたします。
また、これに伴い、下記銘柄の取扱会員が皆無になるため、下記銘柄のグリーンシート銘柄としての指定を取り消すことといたします。

コード銘柄名区分
3345 日本エコカ工業(株) エマージング
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2015/6/26 日本クラウド証券(株)に対するグリーンシート銘柄の取扱いに関する要請について

グリーンシート銘柄の取扱会員である日本クラウド証券(株)(以下「同社」といいます。)については、関東財務局長による検査の結果、顧客資産の分別管理等に係る法令違反行為が認められたとして、証券取引等監視委員会より内閣総理大臣及び金融庁長官に対し行政処分を行うよう勧告が行われています(平成27年6月26日付公表)。
顧客資産の分別管理は、金融商品取引業者にとって最重要業務の一つであり、これを怠ることは即ち業界の信頼を直ちに失うことになりかねず、誠に遺憾であります。
なお、同社は、グリーンシート銘柄23銘柄を取り扱っておりますが、今般の勧告を受けた行政処分の内容が明らかになるまでは、これらについてこれまでどおりの取扱いがなされるよう、同社に対して要請いたしました。

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2015/6/23 グリーンシート銘柄の指定の取消し及び取扱会員の指定の取消し

グリーンシート銘柄の取扱会員である日本クラウド証券(株)より、下記銘柄の取扱会員としての指定の取消しを希望する旨の届出があったので、2015年7月24日をもって下記銘柄の取扱会員の指定を取り消すことといたします。
また、これに伴い、下記銘柄の取扱会員が皆無になるため、下記銘柄のグリーンシート銘柄としての指定を取り消すことといたします。

コード銘柄名区分
2456 (株)テクノシステムズ オーディナリー
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2015/6/15 商号及び銘柄名等の変更について

2015年6月29日から、下記グリーンシート銘柄の商号を以下の様に変更いたします。

コード現商号新商号銘柄区分
2455 (株)名学館 (株)名学館ホールディングス オーディナリー
 width=

2015/6/10 グリーンシート銘柄の指定の取消し及び取扱会員の指定の取消し

グリーンシート銘柄の取扱会員である日本クラウド証券(株)より、下記銘柄の取扱会員としての指定の取消しを希望する旨の届出があったので、2015年7月14日をもって下記銘柄の取扱会員の指定を取り消すことといたします。
また、これに伴い、下記銘柄の取扱会員が皆無になるため、下記銘柄のグリーンシート銘柄としての指定を取り消すことといたします。

コード銘柄名区分
2188 (株)アメニティ オーディナリー
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2015/5/29 銘柄区分の変更

グリーンシート銘柄の取扱会員である日本クラウド証券(株)より、下記銘柄の区分変更を行いたい旨の届出があった為、2015年6月12日をもって下記銘柄の区分を変更いたします。

コード銘柄名現行銘柄区分変更後銘柄区分
2679 (株)K-GOLDインターナショナル エマージング オーディナリー
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2015/5/14 グリーンシート銘柄の指定の取消し及び取扱会員の指定の取消し

グリーンシート銘柄の取扱会員である日本クラウド証券(株)より、下記銘柄の取扱会員としての指定の取消しを希望する旨の届出があったので、2015年6月30日をもって下記銘柄の取扱会員の指定を取り消すことといたします。
また、これに伴い、下記銘柄の取扱会員が皆無になるため、下記銘柄のグリーンシート銘柄としての指定を取り消すことといたします。

コード銘柄名区分
2452 コンピュータマインド(株) オーディナリー
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2015/3/17 グリーンシート銘柄の新規指定に関する考え方について

今般、本協会は、グリーンシート銘柄及びその取扱会員等としての新規指定に係る届出を受理しないことを確認するため、「グリーンシート銘柄の新規指定に関する考え方について」を取りまとめましたので、お知らせいたします。

     グリーンシート銘柄の新規指定に関する考え方について

2015/3/4 代表取扱会員の廃止について

下記のグリーンシート銘柄の代表取扱会員である日本クラウド証券(株)から代表取扱会員の廃止を希望する旨の届出がありましたので、2015年3月31日をもって、同証券会社について当該銘柄の代表取扱会員を廃止することといたします。
なお、日本クラウド証券(株)は、当該代表取扱会員の廃止後も、引き続き当該銘柄の取扱会員としての指定が継続されることとなります。

コード銘柄名銘柄区分
2401 OMソーラー(株) エマージング
2679 (株)K-GOLDインターナショナル エマージング
2739 (株)シーキューブ エマージング
3336 (株)ダッツ エマージング
1733 電子システム(株) エマージング
2368 洛王セレモニー(株) エマージング
8930 (株)リビングギャラリー エマージング
7052 (株)信貴造船所 オーディナリー
2456 (株)テクノシステムズ オーディナリー
2455 (株)名学館 オーディナリー

2015/3/4 準取扱会員の指定の取消しについて

下記のグリーンシート銘柄の準取扱会員である EVOLUTION JAPAN 証券(株)から準取扱会員の指定の取消しを希望する旨の届出がありましたので、2015年3月31日をもって、同証券会社を当該銘柄の準取扱会員としての指定を取り消すことといたします。

コード銘柄名銘柄区分
2401 OMソーラー(株) エマージング
2679 (株)K-GOLDインターナショナル エマージング
2739 (株)シーキューブ エマージング
3336 (株)ダッツ エマージング
1733 電子システム(株) エマージング
3345 日本エコカ工業(株) エマージング
4807 (株)旅籠屋 エマージング
2336 (株)富士テクノソリューションズ エマージング
2368 洛王セレモニー(株) エマージング
8930 (株)リビングギャラリー エマージング
2442 (株)アイ・ラーニング オーディナリー
2188 (株)アメニティ オーディナリー
3081 (株)オートハマーズ オーディナリー
2452 コンピュータマインド(株) オーディナリー
7052 (株)信貴造船所 オーディナリー
1403 (株)大生産業 オーディナリー
2456 (株)テクノシステムズ オーディナリー
3380 (株)春うららかな書房 オーディナリー
5335 深川製磁(株) オーディナリー
3145 マイコロジーテクノ(株) オーディナリー
8062 三国商事(株) オーディナリー
2455 (株)名学館 オーディナリー
8994 (株)レキオス オーディナリー

2015/2/23 グリーンシート銘柄の指定の取消し及び取扱会員の指定の取消し

グリーンシート銘柄の取扱会員である日本クラウド証券(株)より、下記銘柄の取扱会員としての指定の取消しを希望する旨の届出があったので、2015年3月24日をもって下記銘柄の取扱会員の指定を取り消すことといたします。
また、これに伴い、下記銘柄の取扱会員が皆無になるため、下記銘柄のグリーンシート銘柄としての指定を取り消すことといたします。

コード銘柄名区分
3684 ヴォルフガング(株) オーディナリー
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