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現在位置

第一種金融商品取引業非登録会員

 
六和証券株式会社
(ロクワ)

 ※平成29年1月4日付けで、西村証券株式会社に事業の一部を譲渡するとともに、
  金融商品取引業を廃止した。
    (引き続き、当社が販売したレセプト債に係る顧客対応業務を行う。)

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アーツ証券株式会社
(アーツ)
 ※平成28年1月29日付けで金融商品取引業の登録取消し処分を受けた。

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新東京シティ証券株式会社

(シントウキョウシティ)
 ※平成23年8月12日付けで金融商品取引業の登録取消し処分を受けた。 

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東京プリンシパル証券株式会社
(トウキョウプリンシパル)
 ※平成19年1月11日付けで金融商品取引業の廃止届出が提出された。
 (ただし、金融商品取引法に定める顧客取引の結了に関し確認未了)

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〇第一種金融商品取引業非登録会員の取扱い


 第一種金融商品取引業非登録会員とは、行政処分による登録の取消し、会社の清算、破産、廃業その他の理由で第一種金融商品取引業者の登録を失効した会社で、顧客資産の返還が未了又は脱退のために必要な手続きが未了等のため、本協会からの脱退が承認されていない会員をいいます。
 当該会員については、本協会定款第11条第2項の規定に基づき、本協会の脱退の承認を受け、又は除名の処分を受けたときに会員の資格を喪失し会員権が消滅することとなりますが、それまでの間、本協会の会員に留まり、併せて、定款第12条第3項及び定款の施行に関する規則第10条の3第1項の規定に基づき、会員権の一部が制限されます。

 
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