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協会員処分

 協会員に法令違反等の事実が認められて処分・勧告を行った場合に、その事実と詳細を公表しています。

 

2017年6月21日

本協会は、本日、以下のとおり、法令等違反の事実が認められた協会員4社に対し、定款第28条第1項の規定に基づく処分及び同第29条の規定に基づく勧告を行いました。

協会員名詳細
  • 野畑証券株式会社
詳細
  • リーディング証券株式会社
詳細
  • IS証券株式会社
詳細
  • プレジアン証券株式会社
詳細

 

2017年4月19日

本協会は、本日、以下のとおり、法令等違反の事実が認められた協会員2社に対し、定款第28条第1項の規定に基づく処分及び同第29条の規定に基づく勧告を行いました。

協会員名詳細
  • カブドットコム証券株式会社
詳細
  • インタラクティブ・ブローカーズ証券株式会社
詳細

  
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