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協会員処分

 協会員に法令違反等の事実が認められて処分・勧告を行った場合に、その事実と詳細を公表しています。

 

2012年3月23日

本協会は、本日、以下のとおり、法令等違反の事実が認められた協会員1社に対し、定款第28条第1項の規定に基づく処分及び同第29条の規定に基づく勧告を行いました。

協会員名詳細
  • シティバンク銀行株式会社     
詳細

2012年3月15日

本協会は、本日、以下のとおり、法令等違反の事実が認められた協会員1社に対し、定款第28条第1項の規定に基づく処分及び同第29条の規定に基づく勧告を行いました。

協会員名詳細
  • バークレイズ・キャピタル証券株式会社     
詳細

2011年10月31日

本協会は、本日、以下のとおり、法令等違反の事実が認められた協会員1社に対し、定款第28条第1項の規定に基づく処分を行いました。

協会員名詳細
  • 株式会社ビルウェル証券
詳細

2011年10月18日

本協会は、本日、以下のとおり、法令等違反の事実が認められた協会員1社に対し、定款第28条第1項の規定に基づく処分及び同第29条の規定に基づく勧告を行いました。

協会員名詳細
  • ばんせい証券株式会社
詳細

2011年6月16日

本協会は、本日、以下のとおり、法令等違反の事実が認められた協会員1社に対し、定款第28条第1項の規定に基づく処分及び同第29条の規定に基づく勧告を行いました。

協会員名詳細
  • SMBC日興証券株式会社
詳細

2011年4月25日

本協会は、本日、以下のとおり、法令等違反の事実が認められた協会員1社に対し、定款第28条第1項の規定に基づく処分および同第29条の規定に基づく勧告を行いました。

協会員名詳細
  • 安藤証券株式会社
詳細
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