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協会員処分

 協会員に法令違反等の事実が認められて処分・勧告を行った場合に、その事実と詳細を公表しています。

 

2018年11月21日

本協会は、本日、以下のとおり、法令等違反の事実が認められた協会員1社に対し、定款第28条第1項の規定に基づく処分を行いました。

協会員名詳細
  • アーツ証券株式会社
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2018年10月17日

本協会は、本日、以下のとおり、法令等違反の事実が認められた協会員1社に対し、定款第28条第1項の規定に基づく処分及び同第29条の規定に基づく勧告を行いました。

協会員名詳細
  • 三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社
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2018年4月18日

本協会は、本日、以下のとおり、法令等違反の事実が認められた協会員1社に対し、定款第28条第1項の規定に基づく処分及び同第29条の規定に基づく勧告を行いました。

協会員名詳細
  • 岩井コスモ証券株式会社
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