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「信用取引に係る委託保証金代用有価証券の掛目の変更等に関する一斉点検」の結果について

本協会では、2006年4月18日に、会員が独自の判断により信用取引にかかわる委託保証金代用有価証券の掛目の変更等を行う場合の取扱いについて規定した「信用取引に係る委託保証金代用有価証券の掛目の変更等の取扱いについて」理事会決議(自主規制会議決議)を制定し、5月18日より施行しました。
掛目の変更等を行う会員においては、同理事会決議に基づき、掛目の変更等を行う事象についての顧客への事前説明や実際に掛目の変更等を行う場合の顧客への通知等、その具体的な手続きについて社内規則において規定し、これを履行しているところですが、今般、理事会決議および会員各社において制定された社内規則の実効性を確保する観点から、会員に対し、本件に関する一斉点検を実施しました。
会員から報告された一斉点検の結果は以下のとおりです。
なお、会員に対しては、点検結果を踏まえ、自社の対応状況について再点検を行うよう要請しております。

一斉点検結果は、以下からPDF形式での閲覧ができます。リンクをクリックして下さい。