営業員は、投資勧誘を行うに当たっては自己に課せられた責務と使命の重要性を深く認識し、次の３つの基本原則に従って行動しなければなりません。
＜投資勧誘にあたっての３つの基本原則＞
1. 自己研さんに努め投資者の信頼に応えること
2. 合理的な根拠があると判断した有価証券について投資勧誘を行うこと
3. 投資者の投資目的、資力、投資経験等に適合した投資勧誘を行うこと
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「営業員ガイドブック（ウェブ版）」では、営業員の心構えなど上記の「投資勧誘の３つの基本原則」や「実務対応」をわかりやすく記載し、営業員に対する研修等にご利用いただいております。
○営業員ガイドブック（ウェブ版）平成23年度版 ＜ＰＤＦ掲載＞
