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コンプライアンス・ハンドブック(勧誘・受注)(ウェブ版)

営業員は、投資勧誘を行うに当たっては自己に課せられた責務と使命の重要性を深く認識し、次の3つの基本原則に従って行動しなければなりません。

    <投資勧誘にあたっての3つの基本原則>

        1. 自己研さんに努め投資者の信頼に応えること

        2. 合理的な根拠があると判断した有価証券について投資勧誘を行うこと

        3. 投資者の投資目的、資力、投資経験等に適合した投資勧誘を行うこと

 

「営業員ガイドブック」は、協会員の営業員が習得した、法令諸規則・制度等に関する知識の概要を再確認する役割を担うことを目的に、関係する項目のうち日々の営業活動に必要と思われる事項を可能な限り多く、簡潔に記載しております。

また、「コンプライアンス・ハンドブック(勧誘・受注)」は、主にリテール証券営業に従事する若手営業員やその実務教育指導者を対象に、口座開設、勧誘、受注時に遵守すべきルールやポイントを商品別に簡潔にまとめたテキストで、実務の習得にご活用いただいております。

 ○営業員ガイドブック平成28年度版(ウェブ版) new

 

 ○コンプライアンス・ハンドブック(勧誘・受注)平成28年度版(ウェブ版) new