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協会員に対する処分のあり方について

 本協会では、自主規制会議の下部機関として、平成20年1月16日に「協会員の処分のあり方に関するワーキング」を設置し、(1)不当な利得相当額の徴収、(2)過怠金のうち制裁金部分の上限額の引上げ、(3)処分基準の公表、(4)処分実績の公表、(5)インサイダー取引等に係る対応 等について検討を行って参りました。

今般、同ワーキングにおいて「協会員に対する処分のあり方について」として検討結果を取りまとめましたので、御報告申し上げます。

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日本証券業協会 規律審査部

03-3667-8475