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協会員の役職員に対する処分について

 本協会では自主規制会議の下部機関として、平成20年9月に「協会員の役職員に対する処分のあり方に関するワーキング」を設置し、(1)協会員の役職員に対する処分の目的と検討要素、(2)不都合行為者処分について、(3)営業責任者等の資格に関する処分について、(4)処分の検討要素等の明示等について、検討を行って参りました。
 今般、同ワーキングにおいて「協会員の役職員に対する処分について」として検討結果を取りまとめましたので、御報告申し上げます。

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日本証券業協会 規律審査部

TEL.03-3667-8475