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自主規制規則・倫理コード関係

<倫理コード関係>

制定日      平成19年9月18日
直近改正日   平成27年5月19日

規則の制定の経緯、規則の目的・趣旨等

制定の経緯

平成19年9月、「証券会社の自己規律の維持・向上のためのワーキング」における検討結果を踏まえ、本規則を制定した。

目的・趣旨等

協会員が、資本市場の担い手として、資本市場における仲介機能の責務を負託されていることを十分に認識するとともに、国民から信頼されるための健全な社会常識及び倫理感覚を常に保持するほか、求められる専門性への対応及び役職員の倫理の保持に必要な措置を講じ、業務の執行の公正さに対する社会からの疑惑又は不信を招く行為の防止を図り、協会員が担う社会的使命及び役割に係る自己規律の維持及び向上により、資本市場に対する信頼を確保すること。

協会員向けのQ&A・ガイドライン等

モデル倫理コードPDFファイル