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法令等関係

法令等の解釈に関するQ&A・ガイドライン等

名称データ通知日

証券会社の自己資本規制Q&A(改訂第3版)

証券会社の自己資本規制Q&A(追補版・Q11-2)

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平成23年11月29日
平成26年1月21日

顧客資産の分別管理Q&A(改訂第3版)

顧客資産の分別管理Q&A(追加版・Q14-2)

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平成23年2月8日

平成23年6月16日

格付規制に関するQ&A(第1版)  PDFファイル 平成22年9月29日
投資信託等の目論見書に関するQ&A(平成22年4月版)  PDFファイル 平成22年4月26日
電磁的方法による交付に係るQ&A(平成26年11月版)  PDFファイル 平成26年11月21日
金融商品取引法における広告等規制について(第4版)  PDFファイル 平成21年7月13日
犯罪による収益の移転防止に関する法律及び同政省令に関するQ&A 【改訂版】new PDFファイル

平成29年4月13日

契約締結前の書面交付等義務及び特定投資家制度に関するQ&A(改訂4版)  PDFファイル 平成23年4月4日
契約締結時等交付書面に関するQ&A(改訂版)  PDFファイル 平成20年2月19日
特別会員の証券仲介業務に関するQ&A(追補第2版)  PDFファイル 平成17年6月10日

その他Q&A・ガイドライン等

名称データ備考
証券会社における時価情報の提供において留意すべき事項について(ガイドライン)  PDFファイル

(制定日)
平成12年8月
(直近改正日)
平成19年2月2日

「国債の即時グロス決済に関するガイドライン」(平成28年3月9日版)   PDFファイル

(制定日)
平成12年8月29日
(直近改正日)
平成28年3月9日
(注)平成28年3月9日施行

「『国債の即時グロス決済に関するガイドライン』、『フェイルチャージの実務に関する取扱指針』及び『相対ネッティング照合等の実務に関する取扱指針』に基づく決済についてのQ&A」(平成27年6月版) PDFファイル  
「一般債の振替決済に関するガイドライン」(平成27年10月版)   PDFファイル (制定日)
平成17年4月27日
(直近改正日)
平成25年12月10日
(注)平成27年10月13日施行
一般債の振替決済に関するQ&A  PDFファイル 平成24年4月
国債の発行日前取引に関するガイドライン  PDFファイル (制定日)
平成15年7月31日
(直近改正日)
平成19年9月28日
国債の発行日前取引に関するQ&A  PDFファイル 平成19年9月

「株式等振替決済口座管理約款【規定】」(参考様式) 

PDFファイル

ワードファイル 

(直近改正日)
平成27年10月5日
「振替決済口座管理約款」(参考様式) 

PDFファイル

ワードファイル

(直近改正日)
平成27年10月5日
「短期社債等振替決済口座管理約款【規定】」(参考様式) 

PDFファイル

ワードファイル

(直近改正日)
平成27年10月5日

「一般債振替決済口座管理約款【規定】(参考様式)  

PDFファイル

ワードファイル 

(直近改正日)
平成27年10月5日
「投資信託受益権振替決済口座管理約款【規定】」(参考様式)  

PDFファイル

ワードファイル

(直近改正日)
平成27年10月5日
「保護預り約款」(参考様式)  

PDFファイル

ワードファイル

(直近改正日)
平成27年10月5日