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その他・営業ルール照会制度

 営業ルール照会制度とは、協会員の適正かつ円滑な営業活動に資するため、協会員が、営業ルールの適用等に疑義が生じた場合に、本協会に照会できる制度です。

<営業ルール照会制度>

内容データ通知日
「店頭取扱有価証券」の取引に対する「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則」(公正慣習規則第9号)第5条に規定する取引開始基準の設定及び同規則第6条の4に規定する確認書の徴求義務の適用について  PDFファイル 平成9年9月2日
「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則」(公正慣習規則第9号)第4条に規定する「顧客カード」のコンピュータ等の情報管理機器による取扱いについて  PDFファイル 平成9年12月12日
「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則」(公正慣習規則第9号)第18条の解釈について  PDFファイル 平成11年2月23日
特定労働者派遣事業として行う当社従業員の他の協会員への派遣について PDFファイル 平成13年6月20日
「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則」に規定する顧客の秘密の漏えい禁止について  PDFファイル 平成13年9月21日
「証券従業員に関する規則」及び「有価証券の引受けに関する規則」に規定する売出しの親引けの禁止について  PDFファイル 平成14年2月12日
国債の発行日前取引に係る保証金の預託義務について  PDFファイル 平成15年8月4日
「一般振替DVPによる資金のネッティング」と証券取引法第161条の2に規定する取引及びその保証金に関する内閣府令第9条との関係について  PDFファイル 平成15年9月12日
株券等の公開買付けに係る顧客カードの整備及び地場受け・地場出し規制について  PDFファイル 平成19年10月31日
「金融商品仲介業者に関する規則」に規定する協会員の外務員との並存の禁止について PDFファイル 平成21年8月24日
「協会員の従業員に関する規則」に規定する職務上知り得た秘密の漏えい禁止について PDFファイル 平成23年12月6日
店頭取扱有価証券の募集取扱に伴う取引残高報告書への残高情報記載について

PDFファイル

平成28年3月30日