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自主規制ウェブハンドブック

自主規制に関する手引書として、『自主規制ウェブハンドブック』を作成致しました。

下記では、規則等の種類ごとに、規則本文・目的・趣旨・関連するQ&A等を掲載しています。

また、本協会が当局に確認のうえ作成致しました『法令等の解釈に関するQ&A』等についても、掲載しています。内容は、協会員の役職員向けとなっていますが、ご関心のある方は、ぜひご覧ください。

 

なお、本ウェブハンドブックでは、現に施行されている規則等を掲載しています。未だ施行されていない規則等の改正内容については、各規則等のページにある「直近改正までの未施行規則」(趣旨骨子、新旧対照表)をご覧ください。

<ご参考>
主にリテール証券営業に従事する若手営業員やその実務教育指導者を対象に、口座開設、勧誘、受注時に遵守すべきルールやポイントを商品別に簡潔にまとめた「コンプライアンス・ハンドブック(勧誘・受注)(ウェブ版)」も掲載しています。詳しくは、こちらをクリックしてください。

規則・制度等の種類カテゴリー
自主規制規則(※1) 協会員における顧客管理、内部管理等
従業員、外務員関係
広告関係
個人情報関係
株式関係
債券関係
外国証券・取引関係
証券化商品関係
デリバティブ関係
倫理コード関係
統一慣習規則(※2) 店頭売買事故証券の処理に関する規則
株式の名義書換失念の場合における権利の処理に関する規則
店頭売買における抽選償還当選債券等の引換処理に関する規則
債券のフェイルの解消に関する規則
紛争処理規則(※3) 協会員と顧客の紛争等の解決のための業務委託等に関する規則 
理事会決議(※4)等 緊急時事業継続体制の整備に関するガイドライン
制度 J-IRISS 
公社債店頭売買参考統計値制度
法令等関係 法令等の解釈に関するQ&A・ガイドライン等
営業ルール照会制度
(※1)        協会員の有価証券の売買その他の取引等に関する公正な慣習を促進して不公正な取引を防止し、取引の信義則を 助長するために定める規則等
(※2)        協会員の有価証券の売買その他の取引等およびこれに関連する行為に関する慣習を統一して、取引上の処理を能率化し、その不確定、不統一から生じる紛争を排除するために定める規則
(※3)        有価証券の売買その他の取引等に関する顧客と協会員間および協会員相互間の紛争の迅速かつ適正な解決に資するために定める規則
(※4)        協会員がとるべき方針や姿勢を定めたもの
(※5)        協会員の適正かつ円滑な営業活動に資するため、協会員が、営業ルールの適用等に疑義が生じた場合に、本協会に照会できる制度
 
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