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こきゃくかーど
顧客カード

意味

[自主規制用語]

協会員が作成する顧客のプロフィール帳のこと。
顧客の氏名、住所、生年月日、職業、投資目的、資産の状況、投資経験の有無などを記載。投資目的、資産や投資経験などは、口座開設時などに顧客に確認し、記載する。この記載内容を踏まえながら、顧客の意向と実情に適合した取引の勧誘を行う。

法令・規則

【法令】 
【自主規制規則等】  投資勧誘規則5条
(注) 【法令】は、電子政府の総合窓口(イーガブ e-Gov)の法令データ提供システムにより検索してください。
【自主規制規則等】は、自主規制ウェブハンドブックをご覧ください。
なお、自主規制規則の略称と正式名称は、こちらをご覧ください。

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