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じこ
事故

意味

[法令用語]

有価証券の売買等において、金融商品取引業者等の違法又は不当な行為(注文内容の未確認、誤認勧誘、事務処理ミス、システム障害)を行うことにより顧客に損失を及ぼしたもの。
これに加えて、自主規制用語としては、協会員等による法令等違反行為のことを指す。

法令・規則

【法令】  金商法39条3項、業府令118条1号
【自主規制規則等】  事故確認規則2条、従業員規則9条
(注) 【法令】は、電子政府の総合窓口(イーガブ e-Gov)の法令データ提供システムにより検索してください。
【自主規制規則等】は、自主規制ウェブハンドブックをご覧ください。
なお、自主規制規則の略称と正式名称は、こちらをご覧ください。

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