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自主規制規則の略称と正式名称

協会員における顧客管理、内部管理等

「投資勧誘規則」・・・協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則
「法人関係情報規則」・・・協会員における法人関係情報の管理態勢の整備に関する規則
「信用取引掛目変更規則」・・・信用取引に係る委託保証金代用有価証券の掛目の変更等の取扱いに関する規則
「売買管理規則」・・・不公正取引の防止のための売買管理体制の整備に関する規則
「プレヒア規則」・・・協会員におけるプレ・ヒアリングの適正な取扱いに関する規則
「注文管理規則」・・・協会員における注文管理体制の整備に関する規則
「ブロックトレード規則」・・・仲介目的のブロックトレードの取扱いに関する規則
「寄託規則」・・・有価証券の寄託の受入れ等に関する規則
「寄託規則細則」・・・「有価証券の寄託の受入れ等に関する規則」に関する細則
「分別管理監査規則」・・・顧客資産の分別管理の適正な実施に関する規則
「内部管理責任者規則」・・・協会員の内部管理責任者等に関する規則
「内部管理責任者規則細則」・・・「協会員の内部管理責任者等に関する規則」に関する細則
「事故確認規則」・・・事故の確認申請、調査及び確認等に関する規則
「経理統一規則」・・・有価証券関連業経理の統一に関する規則
「電磁的方法提供規則」・・・書面の電磁的方法による提供等の取扱いに関する規則
「仲介業者規則」・・・金融商品仲介業者に関する規則
「偽造カード規則」・・・偽造カード及び盗難カードによる不正な引出しからの顧客の保護等に関する規則
「BCP規則」・・・緊急時事業継続体制の整備等に関する規則
「反社関係遮断規則」・・・反社会的勢力との関係遮断に関する規則

従業員、外務員関係

「従業員規則」・・・協会員の従業員に関する規則
「不都合行為者細則」・・・「協会員の従業員に関する規則」第4章に規定する不都合行為者の取扱いに係る手続に関する細則
「特定有価証券売買規則」・・・協会員の従業員における上場会社等の特定有価証券等に係る売買等に関する規則
「外務員規則」・・・協会員の外務員の資格、登録等に関する規則
「外務員規則細則」・・・「協会員の外務員の資格、登録等に関する規則」に関する細則
「試験規則」・・・外務員等資格試験に関する規則

広告関係

「広告規則」・・・広告等の表示及び景品類の提供に関する規則
「アナレポ規則」・・・アナリスト・レポートの取扱い等に関する規則

個人情報関係

「個人情報指針」・・・個人情報の保護に関する指針
「個人情報規則」・・・協会員における個人情報の適正な取扱いの確保に関する規則
「個人情報苦情処理規則」・・・個人情報の取扱いに関する苦情処理業務規則

株式関係

「店頭有価証券規則」・・・店頭有価証券に関する規則
「グリーンシート規則」・・・グリーンシート銘柄及びフェニックス銘柄に関する規則
「グリーンシート等会社情報細則」・・・グリーンシート銘柄及びフェニックス銘柄の発行会社等における会社情報等の本協会への報告に関する細則
「取引所外売買等規則」・・・上場株券等の取引所金融商品市場外での売買等に関する規則
「取引所外取引売買等規則細則」・・・上場株券等の取引所金融商品市場外での売買等に関する規則」に関する細則
「引け値条件取引規則」・・・引け値を条件とした取引及びこれに伴う自己取引に関する規則
「株式累投・ミニ投資規則」・・・株式累積投資及び株式ミニ投資の取扱いに関する規則
「株券貸借規則」・・・株券等の貸借取引の取扱いに関する規則
「引受規則」・・・有価証券の引受け等に関する規則
「引受規則細則」・・・「有価証券の引受け等に関する規則」に関する細則
「配分規則」・・・株券等の募集等の引受け等に係る顧客への配分に関する規則
「第三者割当増資規則」・・・第三者割当増資等の取扱いに関する規則

債券関係

「公社債規則」・・・公社債の店頭売買の参考値等の発表及び売買値段に関する規則
「公社債規則細則」・・・「公社債の店頭売買の参考値等の発表及び売買値段に関する規則」に関する細則
「個人向け社債規則」・・・個人向け社債等の店頭気配情報の発表等に関する規則
「CP私募社債規則」・・・国内CP等及び私募社債の売買取引等に係る勧誘等に関する規則
「選択権規則」・・・選択権付債券売買取引の取扱いに関する規則
「条件付売買規則」・・・債券等の条件付売買取引の取扱いに関する規則
「着地取引規則」・・・債券等の着地取引の取扱いに関する規則
「債券空売り貸借規則」・・・債券の空売り及び貸借取引の取扱いに関する規則

外国商品・取引関係

「外国証券規則」・・・外国証券の取引に関する規則
「海外証先規則」・・・海外証券先物取引等に関する規則

証券化商品関係

「証券化商品規則」・・・証券化商品の販売等に関する規則

デリバティブ関係

「CFD取引規則」・・・CFD取引に関する規則
「バイナリーオプション取引規則」・・・バイナリーオプション取引に関する規則

倫理コード関係

「倫理コード規則」・・・協会員における倫理コードの保有及び遵守に関する規則

統一慣習規則

「店頭売買事故証券規則」・・・店頭売買事故証券の処理に関する規則
「名義書換失念処理規則」・・・株式の名義書換失念の場合における権利の処理に関する規則
「抽選償還処理規則」・・・店頭売買における抽選償還当選債券等の引換処理に関する規則
「フェイル解消規則」・・・債券等のフェイルの解消に関する規則

紛争処理規則

「紛争解決規則」・・・協会員と顧客の紛争等の解決のための業務委託等に関する規則
「紛争調停規則」・・・協会員間の紛争の調停に関する規則