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日証協について

過当勧誘かとうかんゆう

意味

[自主規制用語]

顧客カード等から知り得た顧客の投資資金の額等に照らし、過当な数量の証券取引の勧誘を行うこと。自主規制規則では、こうした勧誘に加え、主観的又は恣意的な情報提供となる一律集中的推奨の禁止、信用取引の規制銘柄等の勧誘の自粛等などの規制が設けられている。

法令・規則

【法令】

【自主規制規則等】

従業員規則7条5号、投資勧誘規則12条

(注)
【法令】は、電子政府の総合窓口(イーガブ e-Gov)の法令検索により検索してください。
【自主規制規則等】は、自主規制ウェブハンドブックをご覧ください。
なお、自主規制規則の略称と正式名称は、こちらをご覧ください。

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