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協会員/外務員等処分
2023年度 外務員等処分
2023年度 外務員等処分
協会員の役職員又は金融商品仲介業者の外務員に法令違反等の事実が認められて処分を行った場合に、その事実と違反行為の概要等を公表しています。
処分日
協会員（仲介業者）名
処分内容
詳細
2023年12月12日
三木証券株式会社
外務員の登録取消し及び
不都合行為者の取扱い
詳細
2023年10月10日
大和証券株式会社
外務員の登録取消し及び
不都合行為者の取扱い
詳細
お問い合わせ
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