協会員について
2024年度 外務員等処分
協会員の役職員又は金融商品仲介業者の外務員に法令違反等の事実が認められて処分を行った場合に、その事実と違反行為の概要等を公表しています。
| 処分日 | 協会員（仲介業者）名 | 処分内容 | 詳細 |
|---|---|---|---|
| 2025年２月12日 | SMBC日興証券株式会社 | 外務員の登録取消し及び 不都合行為者の取扱い |
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| 2025年２月12日 | 内藤証券株式会社 | 外務員の登録取消し及び 不都合行為者の取扱い |
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| 2024年12月10日 | 西村証券株式会社 | 外務員の登録取消し及び 不都合行為者の取扱い |
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| 2024年12月10日 | 北洋証券株式会社 | 不都合行為者の取扱い | 詳細 |
| 2024年12月10日 | 株式会社琉球銀行 | 不都合行為者の取扱い | 詳細 |
| 2024年12月10日 | ワイエム証券株式会社 | 不都合行為者の取扱い | 詳細 |
| 2024年10月８日 | 香川証券株式会社 | 不都合行為者の取扱い | 詳細 |
| 2024年10月８日 | 第一プレミア証券株式会社 | 外務員の登録取消し | 詳細 |
| 2024年10月８日 | 東海東京証券株式会社 | 外務員の登録取消し及び 不都合行為者の取扱い |
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| 2024年10月８日 | みずほ信託銀行株式会社 | 外務員の登録取消し及び 不都合行為者の取扱い |
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| 2024年４月９日 | 新光証券株式会社 （現：みずほ証券株式会社） 日興コーディアル証券株式会社 （現：SMBC日興証券株式会社） |
外務員の登録取消し及び 不都合行為者の取扱い |
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