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協会員について

協会員処分

 協会員に法令違反等の事実が認められて処分・勧告を行った場合に、その事実と詳細を公表しています。

2023年9月20日

本協会は、本日、以下のとおり、法令等違反の事実が認められた会員1社に対し、定款第28条第1項の規定に基づく処分及び同第29条の規定に基づく勧告を、特別会員2社に対し、同第33条において準用する同第28条第1項の規定に基づく処分及び同第33条において準用する同第29条の規定に基づく勧告を行いました。

協会員名 詳細
ちばぎん証券株式会社 詳細PDF
株式会社千葉銀行 詳細PDF
株式会社武蔵野銀行 詳細PDF

 

2023年3月15日

本協会は、本日、以下のとおり、法令等違反の事実が認められた協会員1社に対し、定款第28条第1項の規定に基づく処分及び同第29条の規定に基づく勧告を行いました。

協会員名 詳細
SMBC日興証券株式会社 詳細PDF

 

 2023年1月18日

本協会は、本日、以下のとおり、法令等違反の事実が認められた協会員1社に対し、定款第28条第1項の規定に基づく処分及び同第29条の規定に基づく勧告を行いました。

協会員名 詳細
岡安商事株式会社 詳細PDF

 
2022年10月19日

本協会は、本日、以下のとおり、法令等違反の事実が認められた協会員1社に対し、定款第28条第1項の規定に基づく処分及び同第29条の規定に基づく勧告を行いました。

協会員名 詳細
三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社 詳細PDF

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