協会員について
協会員処分
協会員に法令違反等の事実が認められて処分・勧告を行った場合に、その事実と詳細を公表しています。
2023年9月20日
本協会は、本日、以下のとおり、法令等違反の事実が認められた会員１社に対し、定款第28条第1項の規定に基づく処分及び同第29条の規定に基づく勧告を、特別会員２社に対し、同第33条において準用する同第28条第１項の規定に基づく処分及び同第33条において準用する同第29条の規定に基づく勧告を行いました。
2023年3月15日
本協会は、本日、以下のとおり、法令等違反の事実が認められた協会員1社に対し、定款第28条第1項の規定に基づく処分及び同第29条の規定に基づく勧告を行いました。
| 協会員名 | 詳細 |
|---|---|
| SMBC日興証券株式会社 | 詳細 |
2023年1月18日
本協会は、本日、以下のとおり、法令等違反の事実が認められた協会員1社に対し、定款第28条第1項の規定に基づく処分及び同第29条の規定に基づく勧告を行いました。
| 協会員名 | 詳細 |
|---|---|
| 岡安商事株式会社 | 詳細 |
2022年10月19日
本協会は、本日、以下のとおり、法令等違反の事実が認められた協会員1社に対し、定款第28条第1項の規定に基づく処分及び同第29条の規定に基づく勧告を行いました。
| 協会員名 | 詳細 |
|---|---|
| 三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社 | 詳細 |
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