本協会では、自主規制会議の下部機関として、2008年1月16日に「協会員の処分のあり方に関するワーキング」を設置し、(１)不当な利得相当額の徴収、(２)過怠金のうち制裁金部分の上限額の引上げ、(３)処分基準の公表、(４)処分実績の公表、(５)インサイダー取引等に係る対応等について検討を行って参りました。