制度・ガイドライン・諸規則等
自主規制規則・外国商品・取引関係
<外国商品・取引関係>
制定日 1973年12月4日 |
規則の制定の経緯、規則の目的・趣旨等
制定の経緯
外国証券の国内証券取引所上場に伴う、外国証券取引に関する取引口座設定約諾書の統合及び口座管理料の一本化等に関する検討を踏まえ、1973年、従来の外国証券取引に関する申合せを統合し、本規則を制定した。
目的・趣旨等
協会員が顧客又は他の協会員との間で行う外国証券の取引及び外国株券等の国内公募の引受等について遵守すべき事項を定め、投資者保護に資すること。
協会員向けのQ&A・ガイドライン等
- 規則第3条第2項による「外国証券取引口座に関する約款」(参考様式)
規則第3条第2項による「外国証券取引口座に関する約款」(参考様式) - 「規則第3条第9項による書面」(参考様式)
「規則第3条第9項による書面」(参考様式) - 「外国証券の国内店頭取引について」【リーフレット】(見本)
- 「外国株券等及び外国債券の国内店頭取引における公正性確保のためのガイドライン」
- 「国内外貨建債券取引約款」(参考様式)
「国内外貨建債券取引約款」(参考様式) - 「外国証券取扱規程」(社内規程モデル)
「外国証券取扱規程」(社内規程モデル) - 「非居住者・在日外国人居住者用外国証券取扱規程」(社内規程モデル)
「非居住者・在日外国人居住者用外国証券取扱規程」(社内規程モデル) - 「外国投資信託受益証券及び外国投資証券の選別基準におけるデリバティブ取引の制限及び信用リスクの管理に係るQ&A」
- (2023年12月14日施行)「銘柄選定等に係るガイドライン」
- (2022年7月1日施行)「権利処理ガイドライン」
- (2022年7月1日施行)「外国株式信用取引口座設定約諾書」(参考様式)
(2022年7月1日施行)「外国株式信用取引口座設定約諾書」(参考様式)
制定日 1989年6月22日 |
規則の制定の経緯、規則の目的・趣旨等
1989年6月30日から海外証券先物取引等の取次ぎ業務が開始されることに伴い、協会員が顧客又は他の協会員との間で行う海外証券先物取引、海外証券先物オプション取引及び海外証券オプション取引に関し、取引の執行及びその決済並びにその受託等について遵守すべき事項を定めることにより投資者の保護に資するため、本規則を制定した。