自主規制に関する手引書として、『自主規制ウェブハンドブック』を作成致しました。

下記では、規則等の種類ごとに、規則本文・目的・趣旨・関連するＱ＆Ａ等を掲載しています。

また、本協会が当局に確認のうえ作成致しました『法令等の解釈に関するＱ＆Ａ』等についても、掲載しています。内容は、協会員の役職員向けとなっていますが、ご関心のある方は、ぜひご覧ください。

なお、本ウェブハンドブックでは、現に施行されている規則等を掲載しています。未だ施行されていない規則等の改正内容については、各規則等のページにある「直近改正までの未施行規則」（趣旨骨子、新旧対照表）をご覧ください。

<ご参考>
主にリテール証券営業に従事する若手営業員やその実務教育指導者を対象に、口座開設、勧誘、受注時に遵守すべきルールやポイントを商品別に簡潔にまとめた「コンプライアンス・ハンドブック（勧誘・受注）（ウェブ版）」も掲載しています。詳しくは、こちらをクリックしてください。

（※１)

　協会員の有価証券の売買その他の取引等に関する公正な慣習を促進して不公正な取引を防止し、取引の信義則を 助長するために定める規則等

（※２)

　協会員の有価証券の売買その他の取引等およびこれに関連する行為に関する慣習を統一して、取引上の処理を能率化し、その不確定、不統一から生じる紛争を排除するために定める規則

（※３)

　有価証券の売買その他の取引等に関する顧客と協会員間および協会員相互間の紛争の迅速かつ適正な解決に資するために定める規則

（※４)

　協会員がとるべき方針や姿勢を定めたもの

（※５)

　協会員の適正かつ円滑な営業活動に資するため、協会員が、営業ルールの適用等に疑義が生じた場合に、本協会に照会できる制度