制度・ガイドライン・諸規則等
法令等関係
法令等の解釈に関するQ&A・ガイドライン等
| 名称 | データ | 通知日 |
|---|---|---|
| 証券会社の自己資本規制Q&A（改訂第3版） 証券会社の自己資本規制Q&A（追補版・Q11-2） |
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2011年11月29日 2014年1月21日 |
| 顧客資産の分別管理Q&A（改訂第７版） | |
2023年11月6日 |
| 格付規制に関するQ&A（第2版） | |
2020年6月19日 |
| 投資信託等の目論見書に関するQ&A（2010年4月版） | |
2010年4月26日 |
| 電磁的方法による交付に係るQ&A（2014年11月版） | |
2014年11月21日 |
| 金融商品取引法における広告等規制について（第4版） | |
2009年7月13日 |
| 犯罪による収益の移転防止に関する法律及び同政省令に関するQ&A 【改訂5版】 | |
2022年6月17日 |
| 契約締結前の書面交付等義務に関するQ&A（改訂4版） | |
2011年4月4日 |
| 契約締結時等交付書面に関するQ&A（改訂版） | |
2008年2月19日 |
| 特別会員の証券仲介業務に関するQ&A（追補第2版） | |
2005年6月10日 |
その他Q&A・ガイドライン等
| 名称 | データ | 備考 |
|---|---|---|
| 会員における時価情報の提供において留意すべき事項について（ガイドライン） | |
（制定日） 2020年7月16日 |
| 「国債の即時グロス決済に関するガイドライン」（2016年3月9日版） | |
（制定日） 2000年8月29日 （直近改正日） 2016年3月9日 （注）2018年5月1日施行 |
| 「『国債の即時グロス決済に関するガイドライン』、『フェイルチャージの実務に関する取扱指針』及び『相対ネッティング照合等の実務に関する取扱指針』に基づく決済についてのQ&A」 | |
（直近改正日） 2024年3月21日 |
| 「一般債の振替決済に関するガイドライン」（2022年６月版） | |
（制定日） 2005年4月27日 （直近改正日） 2022年6月30日 （注）2022年12月1日施行 |
| 一般債の振替決済に関するQ&A | |
2022年6月 （注）2022年12月1日施行 |
| 国債の発行日前取引に関するガイドライン | |
（制定日） 2003年7月31日 （直近改正日） 2007年9月28日 |
| 国債の発行日前取引に関するQ&A | |
2007年9月 |
| 「株式等振替決済口座管理約款【規定】」（参考様式） |  |
（直近改正日） 2022年8月5日 （注）2022年9月1日施行 |
| 「振替決済口座管理約款」（参考様式） | |
（直近改正日） 2022年3月8日 |
| 「短期社債等振替決済口座管理約款【規定】」（参考様式） | |
（直近改正日） 2022年3月8日 |
| 「一般債振替決済口座管理約款【規定】（参考様式） | |
（直近改正日） 2022年3月8日 |
| 「投資信託受益権振替決済口座管理約款【規定】」（参考様式） | |
（直近改正日） 2022年3月8日 |
| 「保護預り約款」（参考様式） | |
（直近改正日） 2022年3月8日 |