内容 |
データ |
通知日 |
「店頭取扱有価証券」の取引に対する「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則」(公正慣習規則第9号)第5条に規定する取引開始基準の設定及び同規則第6条の4に規定する確認書の徴求義務の適用について |
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1997年9月2日 |
「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則」(公正慣習規則第9号)第4条に規定する「顧客カード」のコンピュータ等の情報管理機器による取扱いについて |
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1997年12月12日 |
「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則」(公正慣習規則第9号)第18条の解釈について |
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1999年2月23日 |
特定労働者派遣事業として行う当社従業員の他の協会員への派遣について |
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2001年6月20日 |
「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則」に規定する顧客の秘密の漏えい禁止について |
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2001年9月21日 |
「証券従業員に関する規則」及び「有価証券の引受けに関する規則」に規定する売出しの親引けの禁止について |
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2002年2月12日 |
国債の発行日前取引に係る保証金の預託義務について |
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2003年8月4日 |
「一般振替DVPによる資金のネッティング」と証券取引法第161条の2に規定する取引及びその保証金に関する内閣府令第9条との関係について |
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2003年9月12日 |
株券等の公開買付けに係る顧客カードの整備及び地場受け・地場出し規制について |
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2007年10月31日 |
「金融商品仲介業者に関する規則」に規定する協会員の外務員との並存の禁止について |
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2009年8月24日 |
「協会員の従業員に関する規則」に規定する職務上知り得た秘密の漏えい禁止について |
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2011年12月6日 |
店頭取扱有価証券の募集取扱に伴う取引残高報告書への残高情報記載について |
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2016年3月30日 |
不動産又は不動産信託受益権を信託財産とする受益証券発行信託の取扱について |
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2021年7月14日 |
個別企業に係る資料の顧客への提供について |
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2023年5月15日 |
四半期報告書制度の廃止を踏まえたコンフォートレターの取扱いについて |
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2024年6月17日 |