制度・ガイドライン・諸規則等
顧客カード こきゃくかーど
意味 自主規制用語
協会員が作成する顧客のプロフィール帳のこと。
顧客の氏名、住所、生年月日、職業、投資目的、資産の状況、投資経験の有無などを記載。投資目的、資産や投資経験などは、口座開設時などに顧客に確認し、記載する。この記載内容を踏まえながら、顧客の意向と実情に適合した取引の勧誘を行う。
法令・規則
【法令】
【自主規制規則等】投資勧誘規則5条
【法令】は、電子政府の総合窓口（イーガブ e-Gov）の法令検索
により検索してください。
【自主規制規則等】は、自主規制ウェブハンドブックをご覧ください。
なお、自主規制規則の略称と正式名称は、こちらをご覧ください。