日証協について
自主規制に関する手引書として、『自主規制ウェブハンドブック』を作成致しました。
下記では、規則等の種類ごとに、規則本文・目的・趣旨・関連するＱ＆Ａ等を掲載しています。
また、本協会が当局に確認のうえ作成致しました『法令等の解釈に関するＱ＆Ａ』等についても、掲載しています。内容は、協会員の役職員向けとなっていますが、ご関心のある方は、ぜひご覧ください。
なお、本ウェブハンドブックでは、現に施行されている規則等を掲載しています。未だ施行されていない規則等の改正内容については、各規則等のページにある「直近改正までの未施行規則」（趣旨骨子、新旧対照表）をご覧ください。
<ご参考>
主にリテール証券営業に従事する若手営業員やその実務教育指導者を対象に、口座開設、勧誘、受注時に遵守すべきルールやポイントを商品別に簡潔にまとめた「コンプライアンス・ハンドブック（勧誘・受注）（ウェブ版）」も掲載しています。詳しくは、こちらをクリックしてください。
| 規則・制度等の種類 | カテゴリー |
|---|---|
| 自主規制規則（※１） | 協会員における顧客管理、内部管理等 |
| 従業員、外務員関係 | |
| 広告関係 | |
| 個人情報関係 | |
| 株式関係 | |
| 債券関係 | |
| 外国証券・取引関係 | |
| 証券化商品関係 | |
| デリバティブ関係 | |
| 倫理コード関係 | |
| 統一慣習規則（※２） | 店頭売買事故証券の処理に関する規則 |
| 株式の名義書換失念の場合における権利の処理に関する規則 | |
| 店頭売買における抽選償還当選債券等の引換処理に関する規則 | |
| 債券のフェイルの解消に関する規則 | |
| 紛争処理規則（※３） | 協会員と顧客の紛争等の解決のための業務委託等に関する規則 |
| 理事会決議（※４）等 | 緊急時事業継続体制の整備に関するガイドライン |
| 制度 | J-IRISS |
| 公社債店頭売買参考統計値制度 | |
| 法令等関係 | 法令等の解釈に関するＱ＆Ａ・ガイドライン等 |
| 営業ルール照会制度 |
