日証協について
定款・諸規則
日本証券業協会の定款・諸規則、理事会決議等のほか、「営業ルール照会制度」による照会事項及びその回答を掲載しています。
各規則等の改正の概要及び新旧対照表につきましては、「規則改正の概要及び新旧対照表」をご覧ください。
なお、各規則等の目的・趣旨、関連するQ&Aなどについては、「自主規制ウェブハンドブック」もご覧下さい。
また、自主規制関連用語については、「自主規制関連用語集」もご参照ください。
- 定款
- 自主規制規則
協会員の有価証券の売買その他の取引等に関する公正な慣習を促進して不公正な取引を防止し、取引の信義則を助長するために定める規則等 - 統一慣習規則
協会員の有価証券の売買その他の取引等及びこれに関連する行為に関する慣習を統一して、取引上の処理を能率化し、その不確定、不統一から生じる紛争を排除するために定める規則 - 紛争処理規則
有価証券の売買その他の取引等に関する顧客と協会員間及び協会員相互間の紛争の迅速かつ適正な解決に資するために定める規則 - 理事会決議等
- 「営業ルール照会制度」による照会事項及び回答
協会員の適正かつ円滑な営業活動に資するため、協会員が、営業ルールの適用等に疑義が生じた場合に、本協会に照会できる制度 - その他
定款
- 定款NEW
- 定款の施行に関する規則
自主規制規則
〔協会員における顧客管理、内部管理等〕
- 協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則
- 協会員における法人関係情報の管理態勢の整備に関する規則
- 信用取引に係る委託保証金代用有価証券の掛目の変更等の取扱いに関する規則
- 不公正取引の防止のための売買管理体制の整備に関する規則
- 協会員におけるプレ・ヒアリングの適正な取扱いに関する規則
- 協会員における注文管理体制の整備に関する規則
- 仲介目的のブロックトレードの取扱いに関する規則
- 有価証券の寄託の受入れ等に関する規則
- 「有価証券の寄託の受入れ等に関する規則」に関する細則
- 顧客資産の分別管理の適正な実施等に関する規則
- 協会員の内部管理責任者等に関する規則
- 「協会員の内部管理責任者等に関する規則」に関する細則
- 事故の確認申請、調査及び確認等に関する規則
- 有価証券関連業経理の統一に関する規則
- 書面の電磁的方法による提供等の取扱いに関する規則
- 金融商品仲介業者に関する規則
- 金融サービス仲介業者を通じた有価証券の販売に関する規則
- 偽造カード及び盗難カードによる不正な引出しからの顧客の保護等に関する規則
- 緊急時事業継続体制の整備等に関する規則
- 反社会的勢力との関係遮断に関する規則
- 業務及び財産の状況に関する説明書類の公表に関する規則
- 商品関連市場デリバティブ取引等の自主規制規則の適用に関する規則
〔従業員、外務員関係〕
〔広告関係〕
〔個人情報関係〕
〔株式関係〕
- 店頭有価証券に関する規則NEW
- 店頭有価証券等の特定投資家に対する投資勧誘等に関する規則NEW
- 株式投資型クラウドファンディング業務に関する規則NEW
- 株主コミュニティに関する規則NEW
- フェニックス銘柄に関する規則
- フェニックス銘柄の発行会社における会社情報の本協会への報告に関する細則
- 上場株券等の取引所金融商品市場外での売買等に関する規則NEW
- 「上場株券等の取引所金融商品市場外での売買等に関する規則」に関する細則
- 引け値を条件とした取引及びこれに伴う自己取引に関する規則
- 株式累積投資及び株式ミニ投資の取扱いに関する規則
- 株券等の貸借取引の取扱いに関する規則
- 有価証券の引受け等に関する規則
- 「有価証券の引受け等に関する規則」に関する細則
- 株券等の募集等の引受け等に係る顧客への配分等に関する規則
- 第三者割当増資等の取扱いに関する規則
〔債券関係〕
〔外国商品・取引関係〕
〔証券化商品関係〕
〔デリバティブ関係〕
統一慣習規則
紛争処理規則
理事会決議等
「営業ルール照会制度」による照会事項及び回答
- 1997年9月2日
「店頭取扱有価証券」の取引に対する「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則」(公正慣習規則第9号)第5条に規定する取引開始基準の設定及び同規則第6条の4に規定する確認書の徴求義務の適用について - 1997年12月12日
「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則」(公正慣習規則第9号)第4条に規定する「顧客カード」のコンピュータ等の情報管理機器による取扱いについて - 1999年2月23日
「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則」(公正慣習規則第9号)第18条の解釈について - 2001年6月20日
特定労働者派遣事業として行う当社従業員の他の協会員への派遣について - 2001年9月21日
「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則」に規定する顧客の秘密の漏えい禁止について - 2002年2月12日
「証券従業員に関する規則」及び「有価証券の引受けに関する規則」に規定する売出しの親引けの禁止について - 2003年8月4日
国債の発行日前取引に係る保証金の預託義務について - 2003年9月12日
「一般振替DVPによる資金のネッティング」と証券取引法第161条の2に規定する取引及びその保証金に関する内閣府令第9条との関係について - 2007年10月31日
株券等の公開買付けに係る顧客カードの整備及び地場受け・地場出し規制について - 2009年8月24日
「金融商品仲介業者に関する規則」に規定する協会員の外務員との並存の禁止について - 2011年12月6日
「協会員の従業員に関する規則」に規定する職務上知り得た秘密の漏えい禁止について - 2016年3月30日
「店頭取扱有価証券の募集取扱に伴う取引残高報告書への残高情報記載について」 - 2021年7月14日
不動産又は不動産信託受益権を信託財産とする受益証券発行信託の取扱について - 2023年5月15日
個別企業に係る資料の顧客への提供について - 2024年6月17日
四半期報告書制度の廃止を踏まえたコンフォートレターの取扱いについて