制度・ガイドライン・諸規則等
事故 じこ
意味 法令用語
有価証券の売買等において、金融商品取引業者等の違法又は不当な行為（注文内容の未確認、誤認勧誘、事務処理ミス、システム障害）を行うことにより顧客に損失を及ぼしたもの。
これに加えて、自主規制用語としては、協会員等による法令等違反行為のことを指す。
法令・規則
【法令】金商法39条3項、金商業等府令118条1号
【自主規制規則等】事故確認規則2条、従業員規則9条
【法令】は、電子政府の総合窓口（イーガブ e-Gov）の法令検索
により検索してください。
【自主規制規則等】は、自主規制ウェブハンドブックをご覧ください。
なお、自主規制規則の略称と正式名称は、こちらをご覧ください。