協会員の従業員等に法令等違反行為があったことが判明したときに、協会員が日本証券業協会に第一報として提出する書類。その後、法令等違反行為の詳細が判明したときは、事故顛末報告書を提出する。
【法令】
【自主規制規則等】従業員規則9条
【法令】は、電子政府の総合窓口（イーガブ e-Gov）の法令検索により検索してください。【自主規制規則等】は、自主規制ウェブハンドブックをご覧ください。なお、自主規制規則の略称と正式名称は、こちらをご覧ください。
により検索してください。
